司要求的富有活力的股权结构。
四、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
报告期内，公司履行社会责任情况如下：
1、公司股东和债权人权益保护
公司不断优化和完善法人治理结构，公平对待公司所有股东及债权人，确保股东及债权人充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保了全体股东享有平等地位，所有股东都能够充分行使自己的权利，参与公司重大事项的决策。规范信息披露行为，保证所披露的信息真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证所有投资者在获取信息方面具有同等的权利。
2、安全生产
在安全生产方面，公司建立了安全生产管理机构，根据研发和生产的不同特点，建立健全了安全生产方面的规章制度、操作规范和应急预案。公司以国家安全标准化三级认证为契机，持续推进安全生产标准化为基础的企业安全生产管理体系建设，保持有效运行，及时发现和解决安全生产问题，不断提高安全生产水平。公司定期开展员工安全生产教育，通过培训教育，让员工牢固树立“安全第一、预防为主”的思想，提高他们防范灾害的技能和水平。
3、环境保护
为保障公司环境管理工作得有些开展，公司按照环境保护法律法规，建立了环境管理体系，制定了环境保护相关管理制度。
环保源于设计，公司在药品研发时就把环保放在首要位置，从工艺路线设计、设备选型、“三废处理”等方面不断论证与优化，确保产品生产后绿色环保。子公司朗诺制药采用国内外先进的技术建立起
三废处理系统，配备齐全的污水处理设备，和废气处理装置，各项污染治理符合国家和地方的环境保护标准；依法开展自行监测，安装或使用符合国家有关环境监测、计量认证规定和技术规范的监测设备，保障数据合法有效，妥善保存原始记录，建立准确完整的环境管理台账，安装在线监测设备的与环境保护部门联网，保证设备正常运行。
公司对危废物实行分类管理、集中处置的原则，并通过采用无毒无害或低度低害、易于降解、便于回收利用的材料，减少废弃物的产生。加强药厂、实验室废弃物在产生、收集、分类、记录、储存、运输、处置等环节的监督与管理，避免了废弃物对环境造成的污染。
为持续有效推动企业开展环境管理工作，保障公司可持续发展，朗诺制药通过了环境管理体系认证（ISO14001:2015）。
4、能源管理与气候变化应对
公司的能源消耗主要包括电力、天然气、车辆燃油等。能源利用是公司产生温室气体排放的关键环节。因此，公司致力于通过优化工艺、节能技改等多项措施，提升能源使用效率，在实现降本增效的同时，降低公司经营过程中的温室气体排放。公司在实验室、办公室倡导绿色办公理念，通过倡导无纸化办公、减少用纸、随手关灯、规范空调温度等将节能减排融入到每个员工实际行动中。
5、产品和服务质量
质量是药品的生命线。为保障药品质量，公司是国内最早通过 ISO9001 质量体系认证的 CRO 企业，
从工艺设计、质量标准的确立、质量控制等方面始终坚持高标准严要求。为保证研发质量，公司引入世界先进的色谱管理软件系统；为保证项目研发优质高效，公司购置 Waters、Agilent 和 Shimadz 等国际著名品牌的仪器设备；为保证中试工艺成熟稳定，公司建设了符合欧美标准的 GMP 中试基地（原料及制剂）。公司强有力的质量管理体系，保障了药品数据完整性、真实性及可靠性，有效保证了研发药品按计划上市。公司坚持以客户为中心的服务理念，不断探索和完善创新服务模式，从前期客户初步接触，访问接待、询价报价、交付实施，建立了完善的管理服务流程；每个月定期向客户汇报研发进度，工作内容，关键指标实现情况，让客户实时全程掌握开发进度；对客户需求和提出的问题，快速响应，通过专业的沟通和交付，提升客户体验。
6、员工职业健康
以职业健康安全管理体系认证（OHSAS18001:2007）为契机，持续完善系统化、规范化的管理体系，对危险源从源头识别和全过程控制，采取有效措施，消除或减少各种危害员工安全健康的因素，将工作场所的职业健康风险降至最低。关注员工的身心健康，为员工创造一个安心舒适的工作环境。公司建立起职工健康档案，定期对员工进行职业病危害检测与评估，为员工提供符合安全劳动标准的劳动保护设
施和个人安全防护用品，以最大程度地减少职业危害。为保障员工健康，定期给员工进行体检。
7、员工权益保护
公司坚持以人为本，尊重和保护员工的各项合法权益。公司与所有员工均签订了劳动合同，按照国家有关规定缴纳五险一金，按照法律法规制定了薪酬管理制度，执行包括带薪休假内的各项休假制度等。公司定期召开民主生活会，经营管理让员工参与，权力行使让员工监督，以及保障员工享有的权利。在工作之余为员工组织运动会等各种文体活动，让员工体会到集体的温暖和凝聚力。
8、促进就业
认真贯彻《中华人民共和国就业促进法》，在满足自身发展的情况下，采用公开招聘、公平竞争、公开录用等方式，为社会提供尽可能多的就业岗位，促进经济发展与扩大就业相协调，为社会稳定和繁荣做出应有的贡献。
总之，报告期内公司进一步明确社会责任目标，制定切实可行的社会责任实施方案，提高全体员工的社会责任意识，不断促进自身的企业文化与企业社会责任的结合，强化责任理念与经营管理的有效融合。进一步致力于追求高标准的道德和诚信建设，强化产品质量安全，促进生态环境保护，扶持社会弱势群体，承担更多企业社会责任，努力回馈社会。
五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在偶发性关联交易事项 □是 √否
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 √是 □否 四.二.(三)
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元
具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他 72,708.00 33,580.75
(二) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
间 时间 况
实际控制人 2016/3/24 挂牌 同业竞争 不从事或参与同 正在履行中
或控股股东 承诺 业竞争
董监高 2016/3/24 挂牌 关联交易 规范及减少关联 正在履行中
交易
实际控制人 2016/3/24 挂牌 资金占用 不占用公司资金 正在履行中
或控股股东 承诺
其他股东 2016/3/24 2019/8/24 挂牌 限售承诺 挂牌前所持股份 已履行完毕
自愿锁定
承诺事项详细情况：
1、公司控股股东、实际控制人已经出具了《关于避免和消除同业竞争的承诺函》，承诺截至承诺函出具日，上述各方及其关系密切的家庭成员未从事或参与和公司存在同业竞争的行为，为避免与公司产生新的或潜在的同业竞争，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
报告期内控股股东、实际控制人孟凡清、焦梅夫妻二人履行上述承诺，未有违背承诺的事项。
2、公司董事、监事、高级管理人员已经出具了《关于规范及减少关联交易的承诺函》，承诺：本人（企业）将尽量避免与股份公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定；将严格遵守公司章程等规范性文件中关于
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