证券代码：834044 证券简称：富泰和 主办券商：安信证券
深圳市富泰和精密制造股份有限公司
2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
深圳市富泰和精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的有关规定，对公司2019年半年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
公司于2015年11月12日在全国中小企业股份转让系统挂牌，公司挂牌以来，分别于2016年和2018年实施过两次发行股票募集资金行为。2016年实施的定向发行股票募集资金已于2016年内使用完毕，具体内容详见《深圳市富泰和精密制造股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号2017-033）。2018年定向发行股票募集资金存放与使用的具体情况如下：
2018 年定向发行股票募集资金基本情况：
公司于 2018 年 10 月 8 日召开了 2018 年第七次临时股东大会，
审议通过了《关于<深圳市富泰和精密制造股份有限公司股票发行方案>的议案》，决定向 35 名公司高管或核心员工定向发行普通股新股，
发行规模不超过 361.70 万股（含 361.70 万股），发行价格为 3.00 元
/股，募集资金不超过 10,851,000.00 元（含 10,851,000.00 元）。截
至 2018 年 10 月 18 日，公司共收到募集资金 10,851,000.00 元。上
述募集资金已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2018 年 11 月 12 日出具了编号为“广会验字〔2018〕
G18004540047 号”《验资报告》。2018 年 11 月 23 日，全国股转公司
出具《关于深圳市富泰和精密制造股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2018〕3900 号），确认公司发行新增股份数量
3,617,000 股,其中限售 738,750 股，不予限售 2,878,250 股。本次
新增股份不予限售部分的可转让日为 2018 年 12 月 3 日。
二、募集资金存放和管理
公司第一届董事会第十七次会议以及 2016 年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于制订<深圳市富泰和精密制造股份有限公司
募集资金管理制度>》，并于 2016 年 8 月 25 日在全国股转系统指定信
息披露平台披露了《募集资金管理办法》（公告编号：2016-055）。公司已按照相关要求建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。
2018 年定向发行股票募集资金存放与管理情况：
经第二届董事会第七次会议以及 2018 年第七次临时股东大会分别审议通过，公司已在平安银行股份有限公司深圳分行开立募集资金专项账户（以下简称“专户”）。专户基本信息如下：
账户名称：深圳市富泰和精密制造股份有限公司
开户行：平安银行深圳分行营业部
账号：15166628888830
上述专户未存放非募集资金或用作其他用途，截至 2018 年 10 月
17 日，全部募集资金已转入上述专户。公司已于 2018 年 10 月 18 日
与主办券商（安信证券股份有限公司）、存放募集资金的商业银行（平安银行股份有限公司深圳分行）签署《募集资金三方监管协议》。
三、募集资金使用情况
2018年定向发行股票募集资金使用情况：
公司于2018年12月10日将全部募集资金10,851,000元（不含利息）从募集资金专户转入公司在中国建设银行深圳龙岗支行，账号为
44201542000052504516的基本结算账户中。公司依照《深圳市富泰和精密制造股份有限公司股票发行方案》中规定的募集资金使用用途，将全部募集资金用于补充公司流动资金。
截至2019年6月30日，2018年股票发行募集资金具体使用情况如下表所示：
项目 金额（元）
一、募集资金总额 10,851,000.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 4,880.91
二、募集资金使用 10,855,880.91
（一）补充流动资金 10,851,000.00
（二）支取募集资金账户利息收入 4,880.91
三、募集资金专户实际余额 0.00
截至 2019 年 4 月 30 日，该募集资金专户余额 4,880.91 元已从
专户转入公司基本结算账户中，募集资金专户已于 2019 年 4 月 30 日
注销。
四、变更募集资金使用用途的情况
经核查，2018年定向发行股票募集资金用途为补充流动资金，2019年内公司不存在变更募集资金使用用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金使用违规及相关信息披露违规的行为。
六、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见
公司不存在变更募集资金投资项目的情况，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金使用违规行为。
七、专项报告的批准报出
本专项报告已经公司董事会于2019年8月25日批准报出。
深圳市富泰和精密制造股份有限公司
董事会
2019年8月26日
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