及原料储备制度。报告期内，未出现因原材料价格波动严重影响公司业绩的情形。
2、对外担保的风险
报告期内，公司为实际控制人和控股股东提供担保的情况仍未能得到彻底解决，如未来被担保方的财务状况及偿债能力发生不利变化，不能及时归还相应借款，公司将面临较大的或有风险。
针对上述风险，公司严格按程序履行对外担保事项，逐步减少原有对外担保事项。另外，控股股东资产规模较大，银行资信状况良好，有足够的偿债能力。
3、依赖政府补助的风险
公司系高新技术企业，非常注重润滑油技术研发和创新，为保障创新项目的实施，政府部门给予一定的科研补贴。如果政府补助相关政策未来发生变化，会对公司经营业绩产生一定的影响。
针对上述风险，公司围绕“农业产业领域润滑油”和“非摩擦领域润滑油（助剂）”的特色细分市场需求，通过调整产品和客户结构，提高了产品毛利率，逐步减少公司业绩对政府补助的依存度。
4、偿债风险
报告期内，公司仍存在依赖短期银行贷款融资的情况，如未来的生产经营发生不利变化或者银行信用政策紧缩，将会影响公司正常的资金周转。
针对上述风险，公司拟通过拓展融资渠道、加强资本运作等方式积极应对，增加公司直接融资的比例，改善公司的财务结构，缓解公司偿债风险。
5、公司治理风险
公司进入全国中小企业股份转让系统后，新的制度对公司的治理提出了更高的要求。公司管理层对于新制度的贯彻和执行水平仍需进一步提高。
针对上述风险，报告期内，公司严格执行公司已建立起的规章制度，并在国海证券的持续督导下最大程度避免因治理不规范产生的风险。
6、实际控制人控制不当的风险
公司实际控制人为自然人熊维程，其同时担任公司董事长、总经理、信息披露事务负责人等职务，若其利用实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事和财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。
针对上述风险，公司通过制定《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》等制度来规范关联交易行为，同时积极通过引入机构投资者，优化股权结构，并强化监事会的监督职能。同时，公司将在主办券商的持续督导下规范运作，切实保护中小股东的利益。
7、因投资项目产能扩大而导致的产能利润率较低的风险
公司《年产六万吨润滑油综合产能技改项目》建成后，润滑油产能将达到 6 万吨/年，若销售能力不能适时跟进或市场需求发生较大变化，则投资项目存在产能利用率较低的风险。
针对上述风险，公司始终坚持产业定位，立足于西南地区，做细分行业中提供整体解决方案的龙头企业。逐步在下游行业领域中积累稳定优质的客户资源，努力适应市场和客户需要的变化，增强产品研发、技术创新和客户服务能力，提高市场占有率及盈利能力。
8、因股权质押导致的实际控制人变更的风险
报告期内，控股股东质押持有本公司的股票比例较高，若其出现还款风险，质押权人将可能取得该部分股权，届时将引起公司股东结构的变化。
针对上述风险，公司、公司控股股东和实际控制人将严格按照各自与银行约定的还款计划，足额、及时地偿还银行贷款，以避免公司股东结构发生重大变化的风险。
四、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
公司秉承“为股东增值、让客户满意、与员工共享、同社会和谐” 的理念，在从事生产经营活动时，遵纪守法、合规经营、依法纳税，在追求经济效益保护股东利益的同时，充分地尊重和维护员工、
客户、供应商、消费者的合法权益，接受政府和社会公众的监督，尽到了一个企业对社会的责任。
五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在对外担保事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 √是 □否 四.二.(三)
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(四)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(五)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 四.二.(六)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 重大诉讼、仲裁事项
1、 报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项
√适用 □不适用
单位：元
原告/申请 被告/被申 案由 涉及金额 占期末净资 是否形成预 临时公告披
人 请人 产比例% 计负债 露时间
南宁市君羽 熊维程、南 借款纠纷 5,890,000.00 13.11% 是 2018 年 4 月
丰融投资咨 宁飞日润滑 20 日
询有限公司 油有限公
司、本公司
南宁市君羽 熊维程、南 借款纠纷 1,690,000.00 3.76% 是 2018 年 4 月
丰融投资咨 宁飞日润滑 20 日
询有限公司 油有限公
司、本公司
总计 - - 7,580,000.00 16.87% - -
未结案的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：
目前，案件属于终结执行阶段。
该诉讼并非公司生产经营项下诉讼，无论诉讼结果如何，不影响实际控制人的控制地位及公司的治理结构。公司专注于研发、生产、销售和服务，目前各项均业务正常开展，生产经营状况良好。
2、 报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
(二) 公司发生的对外担保事项
报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上
√是 □否
单位：元
担保期间 是否
担保 责任 履行 是否
担保对象 担保金额 担保余额 类型 类型 必要 关联
开始时间 结束时间 决策 担保
程序
南宁飞日 5,000,000.00 5,000,000.00 2018/3/2 2019/3/1 保证 连带 已事 是
润滑油有 前及
限公司 时履
行
南宁飞日 5,000,000.00 5,000,000.00 2019/2/26 2020/2/25 保证 连带 已事 是
润滑油有 后补
限公司 充履
行
总计 10,000,000.00 10,000,000.00 - - - - - -
对外担保分类汇总：
项目汇总 担保余额
公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保） 5,000,000.00
公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 5,000,000.00
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00
公司担保总额超过净资产
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