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索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 □是 √否
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策 临时公告披露时间 临时公告编号
程序
黄波 写字楼租赁 580,483.80 已事后补充履行 2019 年 4 月 24 日 2019-013
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
上述关联交易是公司业务开展和日常运营的正常需要，有利于公司持续稳定经营和日常业务的有序开展，是合理的、必要的，对公司的生产经营无不利影响。
(二) 股份回购情况
公司于 2019 年 6 月 11 日召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《北京宏天信业信息技术股
份有限公司股份回购方案》的议案，并于 2019 年 6 月 12 日在全国中小企业股份转让系统指定的信息披
露平台(http://www.neeeq.com.cn)披露了股份回购方案的相关公告（公告编号：2019-022）。上述回购
方案在 2019 年 6 月 26 日由公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
根据公司回购方案，本次回购股份的实施期限为自公司股东大会审议通过本次股份回购方案之日起
不超过六个月；回购资金总额不少于 1,461 万元人民币，不超过 2,922 万元人民币；回购价格不高于 4.87
元/股，回购股份总数量上限为 600 万股，约占公司目前总股本 1,630,000 股的 36.81%。
截至报告期末，公司尚未开始实施回购，未发布回购实施预告，不存在未经预告而实施回购的情形， 不存在回购实施区间未实施回购的情形。
(三) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履
时间 时间 行情况
公司创立大会
同业竞争 正在履
董监高 2015/12/11 - 暨第一次股东 避免同业竞争
承诺 行中
大会
承诺不存在违规占用公司
实际控制 公司创立大会
资金占用 的资金，或采用预收款、应 正在履
人或控股 2015/12/11 - 暨第一次股东
承诺 付款等形式违规变相占用 行中
股东 大会
公司资金的情况。
实际控制 公司创立大会 承诺其直接或间接持有的
已履行
人或控股 2015/12/11 2019/1/17 暨第一次股东 限售承诺 挂牌公司股票分三批解除
完毕
股东 大会 转让限制。
公司高级管理人员出具声
明，其本人未在控股股东、
公司创立大会 实际控制人及其控制的其
高级管理 正在履
其他 2015/12/11 - 暨第一次股东 他企业中担任除董事、监事
人员承诺 行中
大会 以外的其他职务，未在控股
股东、实际控制人及其控制
的其他企业中领薪。
承诺事项详细情况：
1、为避免与宏天信业发生同业竞争，公司控股股东、实际控制人黄波与朱蓓出具了避免同业竞争 的承诺函，公司其他持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员亦出具了避免同 业竞争承诺函。
2、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生，保障公司权益，公司实际控制人黄波及朱蓓已出具承诺函，承诺：“本人及本人所控制的其他企业目前不存在违规占用公司的资金，或采用预收款、应付款等形式违规变相占用公司资金的情况。”
3、按照《业务规则》锁定股份的相关规定，公司实际控制人黄波与朱蓓承诺：“在满足其他法律法规关于股份锁定的条件下，其直接或间接持有的挂牌公司股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。”
4、公司高级管理人员出具声明，其本人未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中领薪。以上承诺均有效履行，报告期内未出现违反承诺的情形。
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限 无限售股份总数 9,175,000 56.29% -2,474,000 6,701,000 41.11%
售条 其中：控股股东、实际控制人 2,974,000 18.25% -529,000 2,445,000 15.00%
件股 董事、监事、高管 2,474,000 15.18% -2,474,000 0 0%
份 核心员工 0 0% 0 0 0%
有限 有限售股份总数 7,125,000 43.71% 2,474,000 9,599,000 58.89%
售
