出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元
具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力 11,500,000.00 182,147.15
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 33,500,000.00 1,570,423.03
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的） 8,800,000.00
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他
注：财务资助（挂牌公司接受的）的预计金额为 1000 万港币，按 1:0.88 折算为人民币 880 万元。
(二) 股权激励计划在报告期的具体实施情况
经第一届董事会第四次会议、第一届监事会第三次会议和 2015 年度第二次临时股东大会审议通过，公司进行股权激励并披露《股权激励计划（草案）》，并经第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
七次会议和 2016 年第五次临时股东大会审议通过，对股权激励方案进行修订并披露《股权激励计划（修 订版）》。
因公司 2018 年的经营业绩未达到股权激励计划的解锁条件。根据《股权激励计划（修订版）》“第
六章 激励计划锁定期及解锁条件之 2、公司业绩符合考核要求”第五款“如公司业绩考核指标未达到上 述标准之一的，则该期及该期之后各期激励股份解禁期往后顺延一个会计年度”，经公司第二届董事会 第六次会议审议通过，公司决定将考核顺延至 2019 年。
(三) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开 承诺结 承诺 承诺类型 承诺具体内容 承诺履
始时间 束时间 来源 行情况
实际控制人或控 2015/9/9 - 挂牌 同业竞争承诺 详见“承诺事项详细情况” 正在履
股股东 行中
实际控制人或控 2015/9/9 - 挂牌 限售承诺 详见“承诺事项详细情况” 已履行
股股东 完毕
实际控制人或控 2015/9/9 - 挂牌 关联交易承诺 详见“承诺事项详细情况” 正在履
股股东 行中
董监高 2015/9/9 - 挂牌 限售承诺 详见“承诺事项详细情况” 正在履
行中
董监高 2015/9/9 - 挂牌 同业竞争承诺 详见“承诺事项详细情况” 正在履
行中
董监高 2015/9/9 - 挂牌 关联交易承诺 详见“承诺事项详细情况” 正在履
行中
董监高 2015/9/9 - 挂牌 董监高职责承诺 详见“承诺事项详细情况” 正在履
行中
承诺事项详细情况：
（1）关于股份自愿锁定暨限制流通的承诺
公司实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员于 2015 年 6 月出具《关于股份自愿锁定暨限制
流通承诺书》，承诺本人将按照《公司法》第一百四十一条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》第 2.8 条及《公司章程》第二十八条规定锁定其所持有公司股份。
（2）关于避免同业竞争的承诺
公司实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员于 2015 年 6 月签署《避免同业竞争的承诺》，承
诺本人将不直接或间接从事与公司相同或相似的业务，保证将采取合法、有效的措施，促使本人拥有控 制权的公司企业与其他经济组织不直接或间接从事与公司相同或相似的业务；保证不利用公司本人的身 份，进行其他任何损害公司及其他股东权益的活动。
（3）关于规范关联交易的承诺
公司实际控制人及全体董事、监事和高级管理人员于 2015 年 6 月签署《关于减少关联交易的承诺
函》，承诺将不利用本人的身份影响公司的独立性，并将保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等 方面的独立性。除已经披露的情形外，本人控制的企业与公司不存在其他重大关联交易。在不与法律、 法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本人将促使本人控制的企业与公司进行关联交易时将按照公 平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和公司章程规定的程序。本人将促使本人控 制的企业不通过与公司之间的关联交易谋求特殊的利益，不会进行有损公司及其中小股东利益的关联交 易。
（4）关于董事（监事、高级管理人员）职责的承诺
公司全体董事签署了《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，向全国股份转让系统公司承诺在履行挂牌公司董事（监事、高级管理人员）的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务；遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定；遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等；遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《 公司章程》；同意接受中国证监会和全国股份转让系统公司的监管，包括及时、如实地答复中国证监会和全国股份转让系统公司向本人提出的任何问题，及时提供《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章、业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的会议。
报告期内，公司实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员严格履行了相关承诺，未有任何违背承诺事项。
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限 无限售股份总数 54,209,400 67.54% 240,000 54,449,400 67.84%
售条 其中：控股股东、实际控制人 38,075,700 47.44% -260,000 37,815,700 47.12%
件股 董事、监事、高管 7,935,200 9.89% -260,000 7,670,200 9.56%
份 核心员工 2,405,800 3.00% 224,800 2,630,600 3.28%
有限 有限售股份总数 26,052,600 32.46% -240,000 25,812,600 32.16%
售条 其中：控股股东、实际控制人 11,447,100 14.26% -240,000 11,207,100 13.96%
件股 董事、监事、高管 24,960,600 31.10% -240,000 24,510,600 30.54%
份 核心员工 907,200 1.13% -16,800 890,400 1.11%
总股本 80,262,000 - 0 80,262,000 -
普通股股东人数 55
(二) 报告期期末普通股前五名或持股 10%及以上股东情况
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