腾 江苏省 备安装工程设计、 100.00 投资设立
飞路 6-151 号 施工
山东省济南市商 膜分离系统设备、
山东优膜膜科技有 河县经济开发区 山东省 水处理设备及零部 100.00 投资设立
限公司 力源街 件的开发、生产、
销售
注：2019 年 5 月 5 日，徐州泉山经济开发区将持有的徐州奥美 20%的股权以人民币 0 元的价格转让
给公司，转让后公司持有徐州奥美 100%股权，徐州奥美变更为公司全资子公司。
【三】与金融工具相关的风险
本公司正常的生产经营会面临各种金融风险：市场风险、信用风险及流动性风险。本公司的主要金融工具包括应收账款、短期借款、应付账款等。本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理性、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
1、市场风险
（1）外汇风险
本公司的外汇风险来自于使用外币进行的商业交易。由于使用外币进行结算的商业交易不重大，本公司认为本公司无重大外汇风险。本公司财务部门负责监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险。
截至 2019 年 6 月 30 日，本公司无外币金融资产和外币金融负债。
（2）利率风险
本公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。
本公司财务部门持续监控公司利率水平，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。本公司管理层认为未来利率变化不会对本公司的经营业绩造成重大不利影响。
（3）其他价格风险
本公司目前毛利较高，具有较强的技术优势，因此无重大的价格风险。
2、信用风险
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款等。
本公司银行存款主要存放于银行等金融机构，本公司认为这些商业银行具备较高信誉和良好的资产状况，存在较低的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
本公司应收票据主要为银行承兑汇票，由银行承兑，不会产生因出票人违约而导致的任何重大损失，存在较低的信用风险。
公司主要业务为水处理成套设备以及海水淡化成套设备的设计、生产和销售。部分货款质保金收款
期限较长，同时公司为处于创业成长期的民营企业，正逐步培育公司形象及产品，因此，公司对重点客户采用了较为宽松的应收账款账期。应收账款是公司资产的重要组成部分，如果应收账款不能收回，对公司资产质量以及财务状况将产生较大不利影响。
公司从事前控制、事中控制及事后控制对应收账款进行全方位的控制，确保应收账款及时收回。主要内容如下：事前控制：1、确定信用标准，2、信用评级 3、加强合同管理，规范经营范围 4、建立健全应收账款考核责任制及奖惩制度，责任到人；事中控制：1、加强应收账款日常管理工作，进行辅助核算，建立核销制度 2、建立切实可行的对账制度；事后控制 1、确定合理的收账程序 2、确定合理的讨债方法3、加强应收账款的反馈控制，由财务部门监督各项目回款情况，以达到内部控制的目的。通过以上程序，本公司所承担的信用风险已经大为降低。本公司尚未发生大额应收账款逾期的情况。本公司管理层不认为会因以上各方的不履约行为而造成任何重大损失。
3、流动性风险
本公司的政策是定期检查当前和预期的资金流动性需求，以确保公司维持充裕的现金储备，以满足长短期的流动资金需求。
【四】关联方关系及其交易
(一) 本公司的实际控制人
姓名 关联关系 本公司的持股比例(%) 对本公司的表决权比例(%)
马卓元 直接持股 43.31%的股东，公司实际控制 43.31 43.31
人
(二) 本公司子公司的情况
详见附注“(二)、在其他主体中的权益”。
(三) 本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本公司关系
窦大河 董事长、直接持股 19.16%的股东
中泰证券股份有限公司 直接持股 6.94%的股东
曹行春 董事、直接持股 5.81%的股东
赵杰 实际控制人的直系亲属
王晓璐 董事长、直接持股 19.16%的股东的直系亲属
常家旺 董事、直接持股 3.54%的股东
李娜 董事、董事会秘书、直接持股 2.66%的股东
侯桂莲 财务总监、直接持股 0.91%的股东
徐正强 监事会主席、直接持股 0.78%的股东
李学勤 监事、直接持股 0.72%的股东
赵健 职工监事、直接持股 0.19%的股东
(四) 关联交易情况
1.关联担保情况
关联方为公司借款提供担保情况
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履
行完毕
马卓元、窦大河、 本公司 9,800,000.00 2018-5-29 2019-5-24 是
赵杰、王晓璐
马卓元、窦大河、 本公司 3,000,000.00 2018-6-28 2019-6-28 是
赵杰、王晓璐
马卓元、赵杰 本公司 5,000,000.00 2018-11-9 2019-5-8 是
马卓元、窦大河、 本公司 1,500,000.00 2018-7-18 2019-7-9 是
赵杰、王晓璐
马卓元、窦大河、 本公司 1,500,000.00 2018-9-19 2019-7-9 是
赵杰、王晓璐
马卓元 本公司 9,800,000.00 2019-5-23 2020-5-7 否
关联方为公司办理银行承兑汇票提供担保情况
担保是
担保方 被担 票据金额 保证金金额 敞口金额 担保起始日 担保到期日 否已经
保方 履行完
毕
马卓元、窦大河、 本公 2,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 2018-7-10 2019-1-10 是
赵杰、王晓璐 司
马卓元、窦大河、 本公 1,000,000.00 500,000.00 500,000.00 2018-8-29 2019-2-29 是
赵杰、王晓璐 司
马卓元、窦大河、 本公 1,000,000.00 500,000.00 500,000.00 2018-11-28 2019-5-28 是
赵杰、王晓璐 司
马卓元、窦大河、 本公 1,000,000.00 500,000.00 500,000.00 2019-3-21 2019-9-21 否
赵杰、王晓璐 司
马卓元、窦大河、 本公 1,200,000.00 600,000.00 600,000.00 2019-4-9 2019-10-9 否
赵杰、王晓璐 司
马卓元、窦大河、 本公 2,000,000.00 1000,000.00 1000,000.00 2019-5-28 2019-11-28 否
赵杰、王晓璐 司
2．关键管理人员报酬
关键管理人员薪酬 本期发生额 上期发生额
合计 692,078.00 685,156.00
(五) 关联方应收款
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