查看PDF原文
营运资金是公司成功获得大项目的必备条件；另一方面，工程投标、中标、开工、完工阶段均对营运资金有较大的需 求 ，在工程施工过程当中往往需要垫付较多材料及人工费用。同时，公司所属行业特
点决定了公司需要的固定资产投入相对较少，公 司 资产主要由 现 金 、存 货 和 应收账款等流动资产组成，上述资产结构导致通过向银行抵押贷款方式获得的资金的能力较为有 限 ，融资能力的不足严重限制了公司的快速发展。
针对以上风险，公司一方面将通过内部管理优 化 、建立更加合理的财务机 制 ，持 续 提升对现金流量的控制能力；报告期内，公司完成了一轮定增，用于补充流动资金。
（四）实际控制人不当控制的风险
公司实际控制人为郑书礼、林小萍夫妇，两人直接及通过鼎好投资间接合计持有公司77.40%股权。若实际控制人利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和未来其他股东带来风险。
针对以上风险，公司已建立了较为健全的法人治理结 构 。《 关联交易管理制度 》规 定 了关联交易决策、董事回避表决等制度。公司将严格依据《公司法》等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》的规定，保障三会的切实执行，不断完善法人治理结构，避免公司被实际控制人不当控制。
（五）公司治理风险
有限公司阶段，公司治理结构和内部控制不完善。股份公司成立后，公司健全了法人治理结构，制定了现行《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》等治理制度，以及适应公司现阶段发展经营的内部控制制度。治理制度的执行需要一个完整经营周期的实践检验 ，内 部控制体系也需要进一步完 善 。因 此公司未来经营中存在因治理制度不能有效执行、内部控制制度不够完善，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
针对以上风险，公司将对管理层在公司治理和规范运作方面进行培训，督促股东、董事、监事和高级管理人员严格按照相关制度履行职责，进一步完善内部控制体系。
四、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
报告期内，公司坚持企业发展与社会责任并重，在追求效益的同时，公司依法纳税，诚信经营，注重环保，认真履行应尽的社会责任，做到对社会负责、对公司全体股东负责、对每一
位员工负责。
五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 □是 √否
资源的情况
是否对外提供借款 √是 □否 四.二.(二)
是否存在日常性关联交易事项 √是 □否 四.二.(三)
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(四)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、 □是 √否
企业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(五)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 √是 □否 四.二.(六)
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 公司发生的对外担保事项
报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上
□是 √否
单位：元
担保期间 是否履 是否
担保对象 担保金额 担保余额 担保 责任 行必要 关联
开始时间 结束时间 类型 类型 决策程 担保
序
浙江冠轩 2,000,000.00 2,000,000.00 2018/4/20 2019/4/19 保证 连带 已事前 是
智能科技 及时履
有限公司 行
总计 2,000,000.00 2,000,000.00 - - - - - -
对外担保分类汇总：
项目汇总 担保余额
公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保） 0.00
公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00
公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00
清偿和违规担保情况：
在担保发生时，浙江冠轩智能科技有限公司为公司控股子公司；2018 年 12 月，公司转让部
分冠轩股权，转让后公司拥有的冠轩股权由 56%变为 40%。
报告期内，未新增担保事项。
(二) 对外提供借款情况
报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上
√是 □否
单位：元
是
借 是否 否 债务人
债 款 履行 存 与公司
务 借款期间 期初余额 本期新增 本期减少 期末余额 利 审议 在 的关联
人 率 程序 抵 关系
质
押
浙 2018.11.28 200,000.00 0 0 200,000.00 0% 已事 否 借款时，
江 至今 前及 冠轩为
冠 时履 公司控
轩 行 股子公
智 司；
能 2018 年
科 12 月，
技 公司转
有 让部分
限 冠轩股
公 权后持
司 股变为
