公告编号：2019-044
证券代码：830899 证券简称：联讯证券 主办券商：财达证券
联讯证券股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2019 年 8 月 28 日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：电话会议
4.发出董事会会议通知的时间和方式：2019 年 8 月 25 日以邮件方式发出
5.会议主持人：公司董事长
6.会议列席人员：公司董事会秘书
7.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司 2019 年上半年末净资本及各项风险控制指标的议案》
1.议案内容：
该议案的具体内容详情请见公司于 2019 年 8 月 30 日在全国中小企业股份转
让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《2019 年半年度报告》中“第二节 会计数据和财务指标摘要”之“六、行业主要财务及监管指标”的内容。
公告编号：2019-044
2.议案表决结果：通过。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案无需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于﹤联讯证券股份有限公司反洗钱专项稽核审计报告﹥的议案》
1.议案内容：
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》第五十八条规定，公司拟订《联讯证券股份有限公司反洗钱专项稽核审计报告》，提交公司董事会审议。
2.议案表决结果：通过。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于变更公司名称及证券简称的议案》
1.议案内容：
该议案的具体内容详情请见公司于 2019 年 8 月 30 日在全国中小企业股份转
让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于拟变更公司名称及证券简称的公告》。
2.议案表决结果：通过。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于修改公司章程的议案》
1.议案内容：
该议案的具体内容详情请见公司于 2019 年 8 月 30 日在全国中小企业股份转
让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于拟修订<公司章程>公告》。
2.议案表决结果：通过。
3.回避表决情况：
公告编号：2019-044
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司 2019 年半年度报告的议案》
1.议案内容：
该议案的具体内容详情请见公司于 2019 年 8 月 30 日在全国中小企业股份转
让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《2019 年半年度报告》。
2.议案表决结果：通过。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案无需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于调整固定收益业务范围及规模等事项的议案》
1.议案内容：
为进一步推进公司固定收益业务发展，拟调整公司固定收益业务范围及规模。
2.议案表决结果：通过。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《联讯证券股份有限公司第三届董事会第三次会议决议》
联讯证券股份有限公司
董事会
2019 年 8 月 30 日
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