经理
合计 -- 2,400,190.00 16,081,273.00 --
（1）发行对象基本情况：
浙江自贸区康帝石油化工有限公司，具体信息如下：
名称 浙江自贸区康帝石油化工有限公司
统一社会信用证代 91330901MA2A33QA1W
码
公司类型 有限责任公司
住所 浙江省舟山市定海区舟山港综合保税区企业服务中心 301-12772 室(自贸
试验区内)
法定代表人 郭兆峰
注册资本 1,000 万元
实收资本 500 万元
成立日期 2019 年 02 月 18 日
苯乙烯[稳定的]、丙烷、正丁烷、异丁烷、异丁烯、正戊烷、环戊烷、环
经营范围 己烷、石油醚、3-甲基戊烷、正庚烷、丙烯、1,3-丁二烯[稳定的]、石脑油、
石油原油、苯、甲醇、正辛烷、异辛烷、2-甲基庚烷、3-甲基庚烷、4-甲
基庚烷、3-乙基己烷、甲基环戊烷、乙基环戊烷、正丙基环戊烷、甲基环
己烷、甲基正丁基醚、叔丁基环己烷、溶剂苯、乙醇[无水]、煤焦油、1,2-
二甲苯、1,3-二甲苯、1,4-二甲苯、二甲苯异构体混合物、1,2,3-三甲基苯、
1,2,4-三甲基苯、正丙苯、异丙基苯、乙酸[含量>80%]、溶剂油[闭杯闪点
≤60℃]、甲基叔丁基醚、苯酚、汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]、煤油、天
然气[富含甲烷的]、液化石油气、煤焦沥青、硝化沥青、甲醇汽油、乙醇
汽油、乙烷、乙烯、混合芳烃批发无仓储(凭有效的《危险化学品经营许
可证》经营);石油制品、柴油(无仓储)、煤炭(无仓储)、石蜡制品、化工原
料及产品、燃料油、润滑油(以上均不含危险化学品)、装潢材料、建筑材
料、汽车配件、五金机械、金属材料、仪器仪表批发、零售;货物及技术进
出口;企业信息、管理咨询服务,信息技术服务与咨询。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过 200 人，以及股东人数超过 200 人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：（1）公司股东；（2）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（3）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》第三条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（1）实收资本或实收股本总额 500 万元人民币以上的法人机构；（2）实缴出资总额 500 万元人民币以上的合伙企业。
根据舟山瑞城会计师事务所出具的（舟瑞会验（2019）第 9 号）《验资报告》，
截至 2019 年 7 月 22 日，浙江自贸区康帝石油化工有限公司实收资本为 500 万元人
民币，符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》中机构投资者的规定，符合《非上市公众公司监督管理办法》中特定对象的范围要求。
张思敏，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419940505****。公司股东。
许鸣，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419900626****。公司股东。
凌晨欣，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：31011219960322****。公司股东。
王旭佩，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33262319710124****。拟认定核心员工。
梁星星，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419841103****。拟认定核心员工。
郑晨威，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419930620****。拟认定核心员工。
陈利萍，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33260319770304****。拟认定核心员工。
陈利君，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33260319741005****。拟认定核心员工。
王祥和，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419941122****。拟认定核心员工。
徐素君，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33260119650629****。公司董事兼副总经理。
（2）发行对象满足投资者适当性管理规定的情况
本次股票发行对象符合《监督管理办法》规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工（包含拟认定核心员工）。其中 6 名拟认定核心员工已经公司董事会提名并审议通过，董事会提名并审议通过，尚需向全体员工公示和征求意见，待公示期满后，公司监事会将对此进行审议并发表明确意见，最终由公司股东大会审议批准。
本次发行对象中公司董事、高级管理人员符合《监督管理办法》、《投资者适当性管理细则》的规定。本次发行对象中拟认定的核心员工若得到公司监事会、股东大会审议批准，则符合《监督管理办法》、《投资者适当性管理细则》中关于投资者适当性要求的规定。若拟认定核心员工未通过监事会、股东大会审议批准，董
事会将对本次《股票发行方案》进行相应调整，确保发行对象符合投资者适当性的相关规定
经查询全国法院失信被执行人信息查询系统（http://shixin.court.gov.cn），信用中国网（http://www.creditchina.gov.cn）、中国证监会证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）等，截至本次《股票发行方案》出具之日，发行对象不存在被列入失信被执行人名单及被执行联合惩戒的情况。
（3）发行对象与公司、董事、监事、高级管理人员、主要股东的关联关系
本次发行对象为公司董事、监事，高级管理人员和核心员工，其中徐素君为公司董事兼副总经理，徐素君与公司董事长兼总经理阮金刚系夫妻关系；徐素君与公司董事阮晨曦系母女关系；公司董事陆海铭系徐素君子女之配偶；徐素君持有股东浙江双鱼塑胶有限公司 8%股权。
除上述情况外，本次发行对象与公司、董事、监事、高级管理人员、主要股东之间不存在关联关系。
（三）发行认购方式
本次股票发行由发行对象以现金方式认购。
（四）发行价格及定价方法
1、本次股票发行价格
本次股票发行的价格为每股 6.70 元。
2、本次股票发行的定价方法
公司股票交易方式为集合竞价方式，二级市场交易不活跃且不具有连续性，交易价格不具有参考意义。
根据公司披露的最近一期经审计的财务数据，截至 2018 年 12 月 31 日，归属于
母公司的所有者净资产为 53,379,458.76 元，每股净资产为 1.65 元/股，基本每股收益为 0.09 元。本次股票发行的价格综合考虑了公司所处行业、公司成长性、经营业绩以及最近一期经审计每股净资产等多种因素，并与发行对象进行充分沟通的基础上最终确定的合理定价。
（五）发行股份数量及预计募集资金金额
本次发行股票的种类为人民币普通股。
本次股票发行数量不超过 2,400,190 股（含 2,400,190 股），预计募集资金不超
过 16,081,273 元（含 16,081,273 元）。
（六）董事会决议日至新增股份登记日期间的除息除权、分红派息及转增股本情况
1、本次发行除权除息安排
公司承诺在董事会决议日至新增股份认购登记日期间不会发生除权、除息情形，不会对本次发行数量及发行价格进行相应调整。
2、公司挂牌以来的分红派息、转增资本及其他对公司股价的影响
截至本《股票发行方案》发布日，本公司未发生分红派息、转增资本及其他对公司股价产生影响的事项。
（七）本次股票发行限售安排及发行对象自愿锁定的承诺
公司董事、监事和高级管理人员认购本次新增股份的，所认购的股份将按照《公司法》、《公司章程》等有关规定进行锁定。
根据《公司法》规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
除法定限售外，本次股票发行不存在其他自愿限售情况。
（八）募集资金用途
本次募集资金总额不超过 16,081,273 元（含 16,081,273 元），全部用于归还银
行短期借款。
（九）本次股票发行前资本公积、滚存未分配利润的处置方案
本次股票发行前公司资本公积、滚存未分配利润由发行后公司新老股东按照本次发行完成后所持股份比例共同享有。
（十）本次股票发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项
公司本次股票发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项如下：
1、审议《关于修改<公司章程>的议案》
2、审议《关于提名公司核心员工的议案》
3、审议公司《募集资金管理制度》
4、审议《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》
5、审议《浙江家得宝科技股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案的议案》
6、审议《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》
7、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》
（十一）本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况
本次定向发行后，公司股东人数不超过 200 人，不需要中国证监会核准，需要
按照全国中小企业股份转让系统的相关规则履行股票发行备案程序。
三、非现金资产的认购情况
本次股票发行不存在以非现金资产认购的情形。
四、前一次发行募集资金使用情况及本次发行募集资金用途等相关信息
（一）前一资募集资金使用情况
本次股票发行为公司挂牌以来的第一次股票发行，不存在前一次募集资金使用情况。
（二）本资募集资金用途等相关情况
1、本次募集资金的用途
本次募集资金总额不超过 16,081,273 元（含 16,081,273 元），全部用于偿还公
司银行短期贷款。
（1）具体募集资金用途如下表所示：
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