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存储、使用、变更、管理进行了监督。经核查，中信建投认为，公司 2015 年第一次定向发行及 2016 年第一次定向发行募集资金已到位，公司严格按照公司制定的《募集资金管理办法》和监管机构的相关规定管理募集资金；公司不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
综上，在 2013 年定增及 2014 年定增过程中，公司募集资金存放及后续使用
没有专户存放使用，存在与基本户资金混同使用的情形，也未签署《募集资金三方监管协议》，鉴于当时法律法规及制度规定，及公司所能提供的银行流水情况，公司董事会、监事会、股东大会对上述两次募集资金使用情况的补充确认，以及公司后续定期报告中未曾发现实际控制人、股东股东、董监高占用公司资金的情形，综合考虑以上因素，上述募集资金有过程使用的不合规，但未没有造成严重影响。基于公司良好的治理水平，后续公司将严格按照已拟定的募集资金管理制度进行募集资金的存储、使用、变更、管理和监督的约定，规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益。
上海新眼光医疗器械股份有限公司
董事会
2019 年 9 月 10 日
