公告编号：2019-060
证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：东吴证券
东海证券股份有限公司章程
(本章程已于2019年7月1日东海证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会审议通过，并已获得中国证券监督管理委员会江苏监管局的核准批复。)
第一章 总则
第一条 为维护东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《非上市公众公司
监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第 3 号——章程必备条
款》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定，制订本
章程。
第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他
有关规定成立的股份有限公司。
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、《关于核
准东海证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可
[2013]622 号）批准，由东海证券有限责任公司整体变更，并由东海证
券有限责任公司全体股东作为发起人，以发起设立的方式设立。公司依
法在江苏省常州工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信
用代码为 91320400137180719N。
第三条 公司注册名称
中文全称：东海证券股份有限公司
英文全称：DONGHAI SECURITIES CO., LTD.
中文简称：东海证券
英文简称：DONGHAI SECURITIES
第四条 公司住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层。
邮政编码：213003
第五条 公司注册资本为人民币 167,000 万元。
第六条 公司为永久存续的股份有限公司。
第七条 公司的法定代表人由董事长担任。
第八条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责
任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第九条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、
股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章
程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他
高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、
总裁和其他高级管理人员。
当公司被并购接管，在公司董事、监事或高级管理人员任期未届满前
如确需终止或解除职务，必须得到本人的认可，且公司须一次性向其
支付相当于其年薪及福利待遇总和十倍以上的经济补偿，上述董事、
监事、高级管理人员已与公司签订劳动合同的，在被解除劳动合同时，
公告编号：2019-060
公司还应按照《中华人民共和国劳动合同法》另外支付经济补偿金或
赔偿金。
第十条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、首席风险官、财务
总监、合规总监、董事会秘书及监管机构认定的或者公司董事会决议
确认的实际履行上述职责的人员等。
第十一条 公司根据《中国共产党章程》规定，设立中国共产党的组织，建立
党的工作机构，开展党的活动，公司应当为党组织的活动提供必要
条件。
公司设立党委，根据《中国共产党章程》等党内法规履行职责，发
挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。董事会决
定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨：遵照国家有关法律、法规，贯彻国家金融政策、
方针；本着务实、稳健、创新、规范的经营理念，依法开展公司各
项证券业务，为广大筹资者和投资者提供优质、高效服务，不断增
强公司的核心竞争力，提高公司的盈利水平，为公司全体股东创造
良好的投资回报；履行企业的社会责任，以达到自身经济效益和社
会效益的有机统一。
第十三条 经中国证监会批准并经公司登记机关依法登记，公司的经营范围是：
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务
顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金
代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产
品业务。
公司变更经营范围，须经中国证监会或其授权的派出机构批准，依
照法定程序修改本章程，在公司登记机关依法办理变更登记，并向
中国证监会或其授权的派出机构申请换发经营证券业务许可证。
第十四条 经中国证监会同意，公司可以设立境内分支机构和境外证券经营机
构，依法从事经营活动。
公司可依法设立全资子公司，开展证券公司私募投资基金业务。
公司可依法设立全资子公司，开展证券公司证券自营投资品种清单
以外的金融产品投资业务。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取记名股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股
份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单
位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币一元。
第十八条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司登记存管。
第十九条 公司发起人以各自持有原东海证券有限责任公司的股权所对应的净
资产作为出资，采取发起设立方式，由东海证券有限责任公司整体
变更为股份有限公司。公司发起人于 2013 年 5 月 8 日前缴付了全部
出资。公司发起人的认购股数、持股比例和出资方式如下：
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序 发起人 认购股数 持股比例 出资方式
号 （万股） （％）
1. 常州投资集团有限公司 25,000 14.9701 净资产折股
2. 巨凝集团有限公司 11,000 6.5868 净资产折股
3. 吉林昊融有色金属集团有限公 10,000 5.9880 净资产折股
司
4. 江苏华西村股份有限公司 10,000 5.9880 净资产折股
5. 重庆硕润石化有限责任公司 8,000 4.7904 净资产折股
6. 上海源翔投资管理有限公司 7,000 4.1916 净资产折股
7. 苏州海竞信息科技集团有限公 5,000 2.9940 净资产折股
司
8. 甘肃省敦煌种业股份有限公司 5,000 2.9940 净资产折股
9. 上海九汇投资管理有限公司 5,000 2.9940 净资产折股
10. 山东黄金集团有限公司 5,000 2.9940 净资产折股
11. 江苏瀛寰实业集团有限公司 5,000 2.9940 净资产折股
12. 江苏申龙创业集团有限公司 5,000 2.9940 净资产折股
13. 苏州工业园区银事达投资担保 4,900 2.9341 净资产折股
有限公司
14. 苏州和基投资有限公司 4,000 2.3952 净资产折股
15. 苏州市和兴创业投资有限公司 4,000 2.3952 净资产折股
16. 新疆合创行股权投资有限合伙 3,400 2.0359 净资产折股
企业
17. 四川省铁路产业投资集团有限 3,000 1.7964 净资产折股
责任公司
18. 方大特钢科技股份有限公司 3,000 1.7964 净资产折股
19. 德邦证券有限责任公司 3,000 1.7964 净资产折股
20. 厦门天实投资有限公司 3,000 1.7964 净资产折股
21. 上海中威投资管理有限公司 3,000 1.7964 净资产折股
22. 江苏新城实业集团有限公司 2,800 1.6766 净资产折股
23. 重庆市耀涪投资有限责任公司 2,400 1.4371 净资产折股
24. 南车投资租赁有限公司 2,000 1.1976 净资产折股
25. 常州三毛纺织集团有限公司 2,000 1.1976 净资产折股
26. 常州市联翔电子有限公司 2,000 1.1976 净资产折股
27. 新疆瀚钧股权投资有限公司 2,000 1.1976 净资产折股
28. 上海睿信投资管理有限公司 2,000 1.1976 净资产折股
29. 无锡御源房地产有限公司 2,000 1.1976 净资产折股
30. 深圳市寅升投资发展有限公司 2,000 1.1976 净资产折股
31. 宁波传融股权投资合伙企业 1,800 1.0778 净资产折股
（有限合伙）
32. 常州市万达酒业销售有限公司 1,000 0.5988 净资产折股
33. 上海荣广商务中心有限公司 1,000 0.5988 净资产折股
34. 常州嘉科投资有限公司 1,000 0.5988 净资产折股
35. 上海五湖物业管理有限公司 1,000 0.5988 净资产折股
36. 福州海泰克仪器仪表有限公司 1,000 0.5988 净资产折股
37. 
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