2019 009
当事人：
深圳市豪恩智能物联股份有限公司（简称豪恩智联），住
所地： 深圳市龙华区大浪街道同胜社区同富裕第三功能区豪
恩科技集团股份有限公司厂房 A 号 2 层 A 区、 C 区、 B 区中
段和南段。
深圳市豪恩科技集团股份有限公司（ 以下简称“ 豪恩集
团”）， 住所地： 深圳市龙华区大浪街道同胜社区同富裕第三
功能区豪恩科技集团股份有限公司厂房 A 号 4 层， 豪恩智联
控股股东。
陈清锋，男， 1971 年 11 月出生， 时任豪恩智联董事长。
杨海涛， 男， 1981 年 9 月出生， 时任豪恩智联总经理。
高莹， 女， 1981 年 11 月出生， 时任豪恩智联董事会秘
书。
李文刚，男， 1982 年 2 月出生，时任豪恩智联财务总监。
经查明， 豪恩智联有以下违规事实：
2018 年 11 月 2 日，豪恩智联与中国工商银行股份有限
公司深圳龙华支行、 豪恩集团共同签署了一份对公委托贷款
三方借款合同，豪恩智联通过委托贷款形式向豪恩集团提供
借款 1500 万元，占挂牌公司 2017 年期末经审计净资产
15.92%。 上述资金占用事项发生时未及时履行信息披露义务，
2019 年 4 月 22 日， 公司补充披露上述事项。
豪恩集团违规占用挂牌公司资金的行为构成《全国中小
企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“ 《信
息披露细则》”）第五十六条第十五款规定的控股股东、实际
控制人或其关联方占用资金行为，违反了《全国中小企业股
份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“ 《业务规则》”）第
4.1.4 条的规定。挂牌公司未采取有效措施防止股东及其关联
方占用公司资金违反了《非上市公众公司监督管理办法》第
十四条、《业务规则》第 1.4 条的规定，同时未及时披露占用
资金的情况违反了《信息披露细则》第四十八条的规定。
针对上述违规行为， 时任董事长陈清锋、 时任总经理杨
海涛和时任财务总监李文刚未采取有效措施防止控股股东
占用公司资金， 时任董事会秘书高莹未及时披露上述事项，
违反了《业务规则》第 1.4 条和第 1.5 条的规定，对上述违规
行为负有责任。
鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》 第 6.1 条
和 《信息披露细则》第五十一条的规定，我司做出如下决定：
对豪恩智联、 豪恩集团、 陈清锋、 杨海涛、 李文刚和高
莹采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《业务规则》、《信息披露细则》 等业务规
则履行信息披露义务， 保证信息披露真实、完整、准确、及
时， 规范公司治理、诚实守信、规范运作。特此告诫你公司
及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类
似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或
给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据
库。 挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个转让日
内及时披露相应信息。
全国股转公司公司监管部
2019 年 9 月 25 日
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