国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》第三条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（1）实收资本或实收股本总额500 万元人民币以上的法人机构；（2）实缴出资总额 500 万元人民币以上的合伙企业。
根据舟山瑞城会计师事务所出具的（舟瑞会验（2019）第 9 号）《验资报告》，
截至 2019 年 7 月 22 日，浙江自贸区康帝石油化工有限公司实收资本为 500 万元
人民币，符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》中机构投资者的规定，符合《非上市公众公司监督管理办法》中特定对象的范围要求。
张思敏，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419940505****。公司股东。
王淼，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419900626****。公司股东。
凌晨欣，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：31011219960322****。公司股东。
王旭佩，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33262319710124****。核心员工。
梁星星，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419841103****。核心员工。
郑晨威，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419930620****。核心员工。
陈利萍，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33260319770304****。核心员工。
陈利君，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33260319741005****。核心员工。
王祥和，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33100419941122****。核心员工。
徐素君，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：33260119650629****。公司董事兼副总经理。
2019 年 9 月 1 日，发行人召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于提名公司核心员工的议案》，提名王旭佩、梁星星、郑晨威等为公司核心员工，并向全体员工公示和征求意见，同时提请股东大会审议。
2019 年 9 月 12 日，公司召开第一届监事会第七次会议和 2019 年第二次职
工代表大会，审议通过《关于提名公司核心员工的议案》。
2019 年 9 月 18 日，发行人召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于提名公司核心员工的议案》。
主办券商认为，公司核心员工的认定程序符合《管理办法》第三十九条规定，公司核心员工认定，已经由董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见，并已经股东大会审议批准。
本次股票发行对象与公司、董事、监事、高级管理人员及主要股东的关联关系如下：
本次发行对象为公司董事、监事，高级管理人员和核心员工，其中徐素君为公司董事兼副总经理，徐素君与公司董事长兼总经理阮金刚系夫妻关系；徐素君与公司董事阮晨曦系母女关系；公司董事陆海铭系徐素君子女之配偶；徐素君持有股东浙江双鱼塑胶有限公司 8%股权。
除上述情况外，本次发行对象与公司、董事、监事、高级管理人员、主要股东之间不存在关联关系。
综上，主办券商认为，家得宝本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定。
（二）主办券商关于股票发行对象是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的说明
本次股票发行的认购对象中 10 人为自然人，1 名机构。
根据浙江自贸区康帝石油化工有限公司提供《营业执照》及其出具的承诺函，浙江自贸区康帝石油化工有限公司不属于以非公开方式向合格投资者募集资金并以投资为目的设立的私募基金，且未担任任何私募基金的基金管理人，并承诺在其存续期间，若作为私募投资基金的基金管理人从事相关活动，将依法办理私募基金管理备案登记手续
综上，主办券商认为，本次股票发行认购对象中不存在私募投资基金管理人或私募投资基金。
（三）关于本次股票发行对象是否存在持股平台的说明
家得宝本次股票发行对象为 10 名自然人,1 名机构。
浙江自贸区康帝石油化工有限公司的经营范围为苯乙烯[稳定的]、丙烷、正丁烷、异丁烷、异丁烯、正戊烷、环戊烷、环己烷、石油醚、3-甲基戊烷、正庚烷、丙烯、1,3-丁二烯[稳定的]、石脑油、石油原油、苯、甲醇、正辛烷、异辛烷、2-甲基庚烷、3-甲基庚烷、4-甲基庚烷、3-乙基己烷、甲基环戊烷、乙基环戊烷、正丙基环戊烷、甲基环己烷、甲基正丁基醚、叔丁基环己烷、溶剂苯、乙醇[无水]、煤焦油、1,2-二甲苯、1,3-二甲苯、1,4-二甲苯、二甲苯异构体混合物、1,2,3-三甲基苯、1,2,4-三甲基苯、正丙苯、异丙基苯、乙酸[含量>80%]、溶剂油[闭杯闪点≤60℃]、甲基叔丁基醚、苯酚、汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]、煤油、天然气[富含甲烷的]、液化石油气、煤焦沥青、硝化沥青、甲醇汽油、乙醇汽油、乙烷、乙烯、混合芳烃批发无仓储(凭有效的《危险化学品经营许可证》经营);石油制品、柴油(无仓储)、煤炭(无仓储)、石蜡制品、化工原料及产品、燃料油、润滑油(以上均不含危险化学品)、装潢材料、建筑材料、汽车配件、五金机械、金属材料、仪器仪表批发、零售;货物及技术进出口;企业信息、管理咨询服务,信息技术服务与咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。浙江自贸区康帝石油化工有限公司不是单纯以认购股份为目的而设立且不具有实际经营业务的公司法人等持股平台。
因此本次发行对象不存在单纯以认购股份为目的而设立不具有实际经营业务的公司法人等持股平台。
综上，主办券商认为，家得宝本次股票发行对象不存在持股平台的情形。
（四）本次股票发行是否存在“股权代持”情形的核查意见
本次股票发行对象共 11 名。本次发行对象均以各自账户向公司指定银行账户足额缴纳了增资款；并均出具了《声明与承诺函》，本人为家得宝本次股票发行的认购人，不存在以协议、委托、代持、信托或其他方式为他人认购或受托认购的情形，不存在股份代持安排。
综上，主办券商认为，家得宝本次股票发行不存在股份代持的情形。
九、关于本次股票发行过程及结果是否合法合规的意见
（一）家得宝本次股票发行的过程及认购结果
1、董事会审议程序
2019 年 9 月 1 日，家得宝召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于浙江家得宝科技股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案》、《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于提请召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》，并提交股东大会审议。
因徐素君参与本次股票发行，故关联董事阮金刚、阮晨曦、陆海铭回避了相关议案表决，因无关联董事人数不足，故直接提交股东大会审议。董事会审议、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定
2、股东大会审议程序
2019 年 9 月 18 日，家得宝召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于浙江家得宝科技股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》。
因关联方徐素君、王淼、凌晨欣、张思敏等参与本次股票发行，故关联股东浙江双鱼塑胶有限公司、陆海铭、台州市刚强投资管理合伙企业（有限合伙）、王淼、凌晨欣、张思敏、徐素云等 7 位股东回避了相关议案表决。股东大会审议、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定。
3、认购过程及认购结果
2019 年 9 月 19 日，家得宝披露了《股票发行认购公告》。投资者认购缴款
时间为 2019 年 9 月 23 日（含当日）至 2019 年 9 月 30 日（含当日），缴款账户
为募集资金专户（浙江家得宝科技股份有限公司，开户行：上海浦东发展银行股份有限公司台州路桥支行，账号：81030078801400000764）。
2019 年 10 月 9 日，公司披露《股票发行认购结果公告》，本次股票发行认
购对象均在认购期间内足额缴纳认购资金，均为现金认购。
本次股票发行对象共计 11 名，发行价格为每股 6.7 元，本次股票发行的认
购对象、认购股数、认购金额及认购方式等信息如下：
序 发行对 认购数量 认购金额（元） 发行对象类 认购方 任职情况 是否在
号 象 （股） 型 式 册股东
浙江自
贸区康 境内有限责
1 帝石油 600,000.00 4,020,000.00 任公司 现金 无 否
化工有
限公司
2 张思敏 400,000.00 2,680,000.00 股东 现金 无 是
3 王淼 223,900.00 1,500,130.00 股东 现金 无 是
4 凌晨欣 522,390.00 3,500,013.00 股东 现金 无 是
5 王旭佩 149,260.00 1,000,042.00 核心员工 现金 无 否
6 梁星星 52,250.00 350,075.00 核心员工 现金 无 否
7 郑晨威 22,390.00 150,013.00 核心员工 现金 无 否
8 陈利萍 100,000.00 670,000.00 核心员工 现金 无 否
9 陈利君 100,000.00 670,000.00 核心员工 现金 无 否
10 王祥和 200,000.00 1,340,000.00 核心员工 现金 无 否
11 徐素君 30,000.00 201,000.00 董事兼副总 现金 董事兼副 否
经理 总经理
合 计 2,400,190.00 16,081,273.00 -- -- -- --
本次股票发行新增股份均以货币认购，符合《公司法》规定的出资方式。
综上，主办券商认为，家得宝本次股票发行过程及结果符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》以及《股票发行业务细则》等相关规定，发行过程及认购结果合法合规。
（二）核心员工的确认程序
2019 年 9 月 1 日，发行人召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于提名公司核心员工的议案》，提名王旭佩、梁星星、郑晨威等为公司核心员工，并向全体员工公示和征求意见，同时提请股东大会审议。
2019 年 9 月 12 日，公司召开第一届监事会第七次会议和 2019 
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