变动 期末
数量 比例% 数量 比例%
无限售股份总数 46,779,836 64.08% 18,150,635 64,930,471 64.93%
无限售 其中：控股股东、实际控制 6,439,333 8.82% 16,560,667 23,000,000 23.00%
条件股 人
份 董事、监事、高管 2,689,843 3.68% 0 2,689,843 2.69%
核心员工 0 0.00% 0 0 0.00%
有限售股份总数 26,220,164 35.92% 8,849,365 35,069,529 35.07%
有限售 其中：控股股东、实际控制 12,878,667 17.64% 14,121,333 27,000,000 27.00%
条件股 人
份 董事、监事、高管 8,069,529 11.05% 0 8,069,529 8.07%
核心员工 0 0
总股本 73,000,000 - 27,000,000 100,000,000 -
普通股股东人数 189
普通股前十名股东情况
序 期初持股 期末持股 期末持 期末持有 期末持有
号 股东名称 数 持股变动 数 股比例% 限售股份 无限售股
数量 份数量
1 河南心连心化学工 50,000,000 50,000,000 50.00% 27,000,000 23,000,000
业集团股份有限公
司
2 周永军 3,945,968 -300,000 3,645,968 3.65% 3,645,968
3 闫红伟 3,280,212 0 3,280,212 3.28% 2,460,159 820,053
4 王晓文 3,250,000 0 3,250,000 3.25% 2,437,500 812,500
5 张坤 2,912,000 0 2,912,000 2.91% 2,912,000
6 刘欢庆 3,120,000 -702,000 2,418,000 2.42% 2,418,000
7 王文堂 2,080,000 0 2,080,000 2.08% 1,560,000 520,000
8 张秀蕊 1,820,000 0 1,820,000 1.82% 1,365,000 455,000
9 新 乡 市 深 冷 新 19,318,000 -17,548,000 1,770,000 1.77% 0 1,770,000
能 源 开 发 有 限
公司
10 李高宣 1,326,000 0 1,326,000 1.33% 0 1,326,000
合计 41,052,180 31,450,000 72,502,180 72.51% 34,822,659 37,679,521
前十名股东间相互关系说明：
河南心连心化学工业集团股份有限公司 2019 年 8 月 23 日召开公司第一届董事会第五次会
议，审议通过了《关于河南心连心收购河南心连心深冷能源股份有限公司股份的议案》。2019 年 9
月份，化学工业集团购买深冷新能源公司所持有的深冷能源的股份，拥有股份比例从 32.45%变为
50%。其它股东之间不存在关联关系。
（五） 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
（六） 存续至本期的债券融资情况
□适用 √不适用
债券违约情况：
□适用 √不适用
三、 重要事项
（一） 重要事项的合规情况
√适用 □不适用
事项 报告期内是否 是否经过内 是否及时履 临时公告查
存在 部审议程序 行披露义务 询索引
诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 --
对外担保事项 否 不适用 不适用 --
控股股东、实际控制人或其关联方占用资 否 不适用 不适用 --
金
对外提供借款事项 否 不适用 不适用 --
日常性关联交易事项 是 已事前及时 不适用 --
履行
偶发性关联交易事项 是 已事前及时 是 2019-037
履行
经股东大会审议的收购、出售资产、对外 否 不适用 不适用 --
投资事项或者本季度发生的企业合并事
项
股权激励事项 否 不适用 不适用 --
股份回购事项 否 不适用 不适用 --
已披露的承诺事项 是 已事前及时 不适用 --
履行
资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质 是 已事前及时 不适用 --
押的情况 履行
被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 --
失信情况 否 不适用 不适用 --
重要事项详情及自愿披露的其他重要事项
√适用 □不适用
1、报告期内公司发生的日常性关联交易情况
具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力 664,250,000.00 411,688,673.63
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或 119,450,000.00 74,704,371.11
者受托销售
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 0.00
4．财务资助（挂牌公司接受的） 0.00
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 60,000.00 54,425.25
6．其他 500,000,000.00 80,000,000.00
2、承诺事项的履行情况
1、公司持股 5%以上的股东出具了《避免同业竞争承诺函》，具体内容如下： “本人作为河南心连心深冷能源股份有限公司（以下简称股份公司）的股东，除已经披露的情形外，目前不存在直接或间接控制其他企业的情形。本人未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，与股份公司不存在同业竞争。为避免与股份公司产生新的 或潜在的同业竞争，本人承诺如下： 1、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞 争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的 权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、 机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。 2、本人在作为股份公司股东期间，本承诺持续有效。 3、本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。
2、 公司所有董事、监事、高级管理人员均已做出《规范关联交易承诺函》、 《关于避免同业竞争承诺函》的承诺。
报告期内，各项承诺事项履行正常。
3、被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因
银行承兑汇票保证金 冻结 63,000,000.00 8.17% 银行承兑汇票保
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