”
②根据《投资者适当性管理办法》第六条规定：“下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：
（一）《非上市公众公司监督管理办法》第四十二条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；
（二）符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。”
根据《投资者适当性管理办法》第三条规定，“下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
（一）实收资本或实收股本总额 500 万元人民币以上的法人机构；
（二）实缴出资总额 500 万元人民币以上的合伙企业。”
根据《投资者适当性管理办法》第四条规定，“《办法》第八条第二款、第三款规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。”
根据《丰润生物科技股份有限公司股票发行认购结果公告》，挂牌公司本次股票发行的发行对象共计 2 名，具体情况如下：
序号 名称 发行对象 拟 认 购 数 拟认购价 拟 认 购 金 额 认购方式
类型 量（股） 格（元/股） （元）
1 中国农垦产业 股权投资 10,593,220 14.16 149,999,995.20 现金认购
发展基金（有 基金
限合伙）
2 北大荒投资控 有限责任 3,531,073 14.16 49,999,993.68 现金认购
股有限公司 公司
合计 - - 14,124,293 14.16 199,999,988.88 -
根据上述发行对象提供的身份证明、简历等文件并经主办券商核查，挂牌公司本次股票发行对象的基本情况如下：
1）中国农垦产业发展基金（有限合伙）
公司名称 中国农垦产业发展基金（有限合伙）
统一社会信用代码 91110000MA018Q4B8A
注册地址 北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金
小镇大厦 C 座 137
执行事务合伙人 招垦资本管理（北京）有限公司
基金管理人 招垦资本管理（北京）有限公司
基金备案编码 SCZ631
基金备案时间 2018-9-26
基金管理人登记编码 P1067915
基金管理人登记时间 2018-4-12
合伙期限 2017-11-10 至 2032-11-09
经营范围 非证券业务的投资；股权投资；投资管理、
投资咨询；资产管理。（企业依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法须经批准的项
目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。）
是否为在册股东 否
中国农垦产业发展基金（有限合伙）为经行业协会备案的私募基金、实缴出资 500 万元以上的合伙企业，根据招商证券北京北三环东路证券营业部开具的证明函，该投资者已开通新三板交易权限，为符合《投资者适当性管理办法》的合格投资者。
2）北大荒投资控股有限公司
公司名称 北大荒投资控股有限公司
统一社会信用代码 91233000583842866N
注册地址 黑龙江省哈尔滨市南岗区长江路 386 号 1515
室
注册资本 64500 万元
法定代表人 李国锋
类型 有限责任公司
经营范围 投资管理、投资咨询、风险投资、项目投资。
（以上各项法律、行政法规、国务院决定禁
止经营的项目除外，法律、行政法规、国务
院决定应经许可的，经审批机关批准并经工
商机关登记后方可经营）
是否为在册股东 否
北大荒投资控股有限公司为实收资本或实收股本总额 500 万元人民币以上
的法人机构，根据申万宏源证券哈尔滨长江路营业部开具的证明函，该投资者已开通新三板交易权限，为符合《投资者适当性管理办法》的合格投资者。
综上，主办券商认为，挂牌公司本次股票发行认购对象符合《管理办法》及《投资者适当性管理办法》关于投资者适当性的要求。
2、本次股票发行对象是否存在私募基金或基金管理人的意见
挂牌公司本次股票发行对象存在私募投资基金管理人或私募投资基金，即中国农垦产业发展基金（有限合伙），其备案登记情况如下：
执行事务合伙人 招垦资本管理（北京）有限公司
基金管理人 招垦资本管理（北京）有限公司
基金备案编码 SCZ631
基金备案时间 2018-9-26
基金管理人登记编码 P1067915
基金管理人登记时间 2018-4-12
综上，主办券商认为，挂牌公司本次股票发行对象存在私募基金或基金管理人，已履行登记备案程序。
3、本次股票发行是否存在持股平台的意见
根据《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》的相关规定，单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，不符合投资者适当性管理要求，不得参与非上市公众公司的股份发行。
挂牌公司本次股票发行对象共计 2 名，其中，中国农垦产业发展基金（有限
合伙）为经基金业协会备案的私募基金，主要经营业务为非证券业务的投资、股权投资、投资管理、投资咨询、资产管理等；北大荒投资控股有限公司为有限责任公司，主要经营业务为投资管理、投资咨询、风险投资、项目投资。上述两名发行对象具有实际经营业务，不属于单纯以认购公司本次发行的股份而设立的持股平台或者员工持股计划。
综上，主办券商认为，挂牌公司本次股票发行对象不存在《非上市公众公司监管问答—定向发行（二）》所规定的禁止参与非上市公众公司定向发行的持股平台认购的情况。
九、关于发行过程及结果是否合法合规的意见
1、本次股票发行过程
经主办券商核查，挂牌公司本次股票发行过程如下：
挂牌公司于 2019 年 11月8日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关
于公司<2019 年第一次股票发行方案>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关事宜的议案》、《关于设立募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于与发行对象签署附生效条件的<股票发行认购合同>的议案》、《关于提议召开公司 2019年第六次临时股东大会的议案》等与本次股票发行相关的议案并提交股东大会审议。
经核查，在审议《股票发行方案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关事宜的议案》、《关于设立募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于与发行对象签署附生效条件的<股票发行认购合同>的议案》时，关联董事赵邵宇均回避表决。
挂牌公司于 2019 年 11 月 24 日召开了 2019 年第六次临时股东大会，会议审
议通过了上述议案。上述议事程序符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》及《董事会议事规则》等规范文件的有关规定。
经核查，在审议《股票发行方案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关事宜的议案》、《关于设立募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于与发行对象签署附生效条件的<股票发行认购合同>的议案》时，关联股东北大荒丰缘集团有限公司均回避表决。
2019 年 12 月 1 日，黑龙江北大荒农垦集团总公司资产管理部出具《国有资
产评估项目备案表》，对本次定增的评估报告（北京亚太联华资产评估有限公司出具的亚评报字【2019】137 号评估报告）予以备案。
2019 年 12 月 2 日，黑龙江北大荒农垦集团总公司出具《关于丰润生物
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