以下简称“中信证券”）担任公司摘牌后股票转入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的主办券商，对于公司后续募集资金管理和使用的持续督导工作将由中信证券承继。公司、普天能源与招商银行上海宜山支行及中信证券已签订了《募集资金监管协议》。
为便于募集资金的集中管理，公司及普天能源已将交行漕河泾支行、招商银行延西支行募集资金专户销户、上海银行浦西支行募集资金专户也预约进行销户处理。相关拟销户账户销户后，公司将只有两个募集资金专户，分别开设在公司及普天能源名下，开户行为招商银行股份有限公司上海宜山支行，公司的募集资金专项账户账号为021900127110503，普天能源的募集资金专项账户账号为021900480610701。
三、募集资金实际使用情况
募集资金的实际使用情况详见附表一、附表二。
四、本次募集资金结项并将结余募集资金永久补充流动资金的具体原因
公司募集资金投资项目“收购普天上海工业园股权项目、补充流动资金”项目已基本完成，“新能源充电终端系统集成项目及配套建设”由于地处上海市工业综合开发区，受地区规划调整和交通等因素及公司经营状况多重影响，该项目规划设计存在较大的不确定性，为提高资金使用效率，公司拟终止上述募投项目，并将未实际投入使用的截止2019年12月31日全部募集资金13,807.36万元（含利息，实际金额以股东大会审议通过当日金额为准）永久补充流动资金。
公司本次永久补充流动资金，后续将用于公司日常经营(包括材料采购、人工成本等)、偿还债务(包括归还贷款、委贷及相关利息支出等)，加强公司经营管理能力、提高市场竞争能力。
五、本次募集资金结项并将结余募集资金永久补充流动资金事项的董事会审议程序以及是否符合监管要求
公司第九届董事会第二次会议审议通过了《关于公司及全资子公司拟将募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同时以上情况已告知公司主办券商及监事会，并已取得独立董事、监事会和主办券商同意将公司募集资金结项并将结余募集资金永久补充流动资金的核查意见。
（一）公司独立董事对公司上述募集资金使用行为发表意见如下：
1、同意公司第九届董事会第二次会议审议的《关于公司及全资子公司拟将募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。
2、同意本次变更募集资金的议案。公司募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，并且可以有效地降低公司投资风险，有利于保护投资者利益，审议程序合法合规。
（二）公司监事会对公司上述募集资金使用行为发表意见如下：
董事会提供的《关于公司及全资子公司拟将募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》符合《非上市公众公司监督管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》以及公司《募集资金使用制度》等法规及规范性文件的要求，公司拟终止募集资金项目，并将未实际投入使用的结余募集资金13,807.36万元（含利息，实际金额以股东大会审议通过当日金额为准）永久补充公司流动资金，该事项有利于提高募集资金使用效率，使资金使用能够更好地配合公司发展战略，顺利推进公司日常生产经营，解决公司现阶段面临的资金困难，不存在损害股东、特别是中小股东利益的情形。
（三）公司聘请的主办券商中信证券股份有限公司认为：
公司募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金符合维护公司发展利益的需要，不存在损害公司及公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。公司上述募集资金使用行为经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，公司已履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及公司《募集资金管理办法》等有关规定。公司该事项尚需提交公司股东大会审议通过。中信证券同意公司募集资金项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金。
（四）公司承诺
公司最近十二个月内未进行风险投资、未对控股子公司之外的对象提供财务资助。公司承诺在补充流动资金后十二个月内不进行风险投资，不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
六、本次募集资金结项并将结余募集资金永久补充流动资金的影响
公司对上述非公开募投项目予以终止，并将结余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，使资金使用能够更好地配合公司发展战略，顺利推进公司日常生产经营，解决公司现阶段面临的资金困难，不存在损害股东、特别是中小股东利益的情形。
上述议案，请予审议。
附表一： 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额（净额） 68,318.87 本报告期投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 54,726.12 已累计投入募集资金总额 57,731.04
变更用途的募集资金总额（净额）比例 80.10%
募集资金 截至期末承 截至期末累计投 截至期末 项目达到预定
承诺投资项目 已变更项目，含 承诺投资 调整后投资 诺投入金额 本报告期 截至期末累计 入金额与承诺投 投入进度 可使用状态日
部分变更 总额 总额 (1) 投入金额 投入金额(2) 入金额的差额(3) (4)＝(2)/(1) 期
＝(2)-(1)
未变更 7,000.00 7,000.00 7,000.00 100.00% 不适用
行 铺底流动 补充流动资金 2,269.58 2,269.58 2,408.97 139.39 106.14% 不适用
业 资金 新能源充电终端 12,000.00
电 系统集成项目及 2,730.42 （注）
子 配套建设
机 购买 A3 地 未变更 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,160.50 160.50 102.01% 已到达
具 块
基 房屋建设 收购普天上海工 13,851.00
地 勘查设计 业园股权 5,109.00
发 等费用 20,223.00 20,223.00 20,222.10 -0.90 100.00% 已到达
展 收购普天上海工 1,263.00
项 业园股权
目 设备及设 未变更 618.35 618.35 618.35 100.00% 不适用
备安装工程 新能源充电终端 29,737.00
系统集成项目及 29,503.12 19,321.12 0.00 19,321.12 100.00% （注）
配套建设
合计 — 69,960.00 70,344.47 57,432.05 0.00 57,731.04 298.99 —— ——
新能源充电终端系统集成项目及配套建设产业基地地处上海市工业综合开发区，受
未达到计划进度原因（注） 地区规划调整和交通等因素影响，公司将延后产业基地配套二期建设的规划设计，
实际增资时间待定，目前公司拟终止该募投项目。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
说明：
投资项目 第一期（万元） 第二期（万元）
新能源充电终端系统集 产业化基地建设和配套投入 8,959.16 11,513.82
成项目及配套建设 生产及研发设备投入 2,800.00
流动资金 8,960.56
合计 20,719.72 11,513.82
第一期资金主要用于配套一期建设和充电终端系统集成产品的生产设备以及研发投入和项目流动资金。目前第
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