证券代码:831827 证券简称:宝来利来 主办券商:中泰证券 山东宝来利来生物工程股份有限公司 关于召开 2020 年第二次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 (一)股东大会届次 本次会议为 2020 年第二次临时股东大会。 (二)召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 (三)会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规、规范性文件的规定。 (四)会议召开方式 本次会议采用现场投票方式召开。 (五)会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间:2020 年 4 月 16 日 9 时。 预计会期 0.5 天 (六)出席对象 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东(具体情况详见下表)均有权出席股东大会(在股权登记日买入证券的投资者享有此权利,在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利),股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。其中,不包含优先股股东, 不包含表决权恢复的优先股股东。 股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日 普通股 831827 宝来利来 2020 年 4 月 10 日 2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。 (七)会议地点 山东宝来利来生物工程股份有限公司一楼会议室。 二、会议审议事项 (一)审议《关于认定公司核心员工的议案》 为了鼓励和稳定对公司未来发展具有核心作用的员工,经公司经营层推荐,公司董事会拟提名于春杰等 36 人为公司新增核心员工。 上述核心员工提名拟于 2020 年 4 月 2 日至 2020 年 4 月 12 日向全体员工公 示并征求意见。本次会议审议通过的核心员工提名名单尚需经公司监事会发表明确意见,提请公司 2020 年第二次临时股东大会审议。 (二)审议《关于股票定向发行说明书的议案》 为促进公司长期、稳健、持续的发展,保障公司经营目标和未来发展战略的实现,公司拟向于春杰等 36 名拟认定核心员工、18 名在册股东定向发行股票募集资金。 本次发行价格为 11.00 元/股,发行股份数量不超过 1,195,000 股(含),预计 募集资金总额不超过人民币 13,145,000 元(含),募集资金用途为补充流动资金、偿还银行借款。 具体内容详见公司于 2020 年 4 月 1 日在全国中小企业股份转让系统指定信 息披露平台 www.neeq.com.cn 上发布的公司《股票定向发行说明书》(公告编号:2020-025) (三)审议《关于签署附生效条件的定向发行认购合同的议案》 公司拟向核心员工及特定对象非公开发行股票,需与认购对象签署附生效条件的《认购合同》,该协议经双方签署后成立,在经过公司董事会、股东大会批准本次股票定向发行并履行相关审批程序之后生效。 (四)审议《关于设立募集金专用账户并签署三方监管协议的议案》 根据相关法律法规的规定,公司拟设立募集资金专项账户作为认购账户,不 得存放非募集资金或用作其他用途。公司将与主办券商以及募集资金专项账户开户银行签订《募集资金三方监管协议》,对本次发行的募集资金进行专户管理。(五)审议《关于因股票发行修订<公司章程>的议案》 根据本次股票发行结果,对公司章程中第五条注册资本、第十七条股份总数 进行修改。详见公司于 2020 年 4 月 1 日在全国中小企业股份转让系统指定信息 披露平台 www.neeq.com.cn 上发布的公司《关于拟修订<公司章程>的公告》(公告编号:2020-026)。 (六)审议《关于因增加经营范围修订<公司章程>的议案》 公司根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《公司章程》等相关规定,拟在经营范围中增加“环境改良剂”,并修订《公司章程》第十二条。(七)审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 为规范公司募集资金的使用与管理,提高募集资金使用效益,保护投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定,结合公司实际情况,公司修订了《募集资金管理制度》。 (八)审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次定向发行相关事宜的议案》 为保证本次股票发行相关事宜的顺利进行,公司董事会请公司股东大会授权董事会根据公司实施本次股票定向发行方案,依法办理公司本次股票定向发行有关具体事宜,包括但不限于: (1)与股票定向发行对象签订相应的股票认购合同,并可根据股票定向发行需要,对股票定向发行认购合同进行变更、补充、终止、解除; (2)签署与本次股票定向发行相关的合同、文本; (3)向主办券商及上级主管部门递交与本次股票定向发行相关的申请材料并准备相关报审工作; (4)向上级主管部门(包括但不限于全国中小企业股份转让系统有限公司、中国证券登记结算有限责任公司等)递交与本次股票定向发行相关的申请文件并办理相关手续; (5)本次股票定向发行完成后办理工商变更登记等相关事宜; (6)办理与本次股票定向发行有关的其他事宜; (7)授权的有效期限为:自股东大会通过批准本项授权的决议之日起 12 个月止。 上述议案存在特别决议议案,议案序号为议案(二)、(五)、(六); 上述议案不存在累积投票议案; 上述议案不存在对中小投资者单独计票议案; 上述议案存在关联股东单宝龙、山东凤凰生物有限公司等回避表决议案,议案序号为议案(一)、(二)、(三); 上述议案不存在优先股股东参与表决的议案。 三、会议登记方法 (一)登记方式 1、自然人股东持本人身份证; 2、自然人股东由代理人代表出席的,应出示委托人身份证(复印件)、委托人亲笔签署的授权委托书和代理人身份证; 3、法人股东由法定代表人出席的,应出示本人身份证、单位营业执照复印件; 4、法人股东委托非法定代表人出席的,应出示本人身份证,加盖法人单位印章并由法定代表人签署的授权委托书、单位营业执照复印件; 5、办理登记手续,可现场、信函、传真及上门方式进行登记,公司不接受电话方式登记。 (二)登记时间:2020 年 4 月 16 日 8:00-9:00 (三)登记地点:公司会议室 四、其他 (一)会议联系方式:电话、传真、e-mail 联系人:孙昕 地址:山东省泰安市泰山经济开发区创业大街 28 号 电话:0538-8068003 传真:0538-8513252 E-mail:sx2566@163.com (二)会议费用:参会股东交通费、食宿费用自理。 五、备查文件目录 (一)《山东宝来利来生物工程股份有限公司第六届董事会第二十一次会议决议》(二)《山东宝来利来生物工程股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议》 山东宝来利来生物工程股份有限公司 董 事 会 2020 年 4 月 1 日