山西成功通用航空股份有限公司
股票定向发行情况报告书
住所：长治市城东路102号
2022年4月
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
全体董事签名：
马国利: 王东华: 石 垒:
马 杰: 王潞斌: 狄国文:
陈国东:
全体监事签名：
高利平: 李建宏: 原宏波:
韩卫光: 许华婷:
全体高级管理人员签名：
焦卫卫: 黄建平: 王 欢:
高向青: 陈 晶:
山西成功通用航空股份有限公司（加盖公章）
2022年4月8日
目录
声明...... 2
目录...... 6
释义...... 7
一、 本次发行的基本情况...... 8
二、 发行前后相关情况对比......12
三、 定向发行有关事项的调整情况 ...... 14
四、 有关声明 ...... 15
五、 备查文件 ...... 16
释义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
释义项目 释义
公司、本公司、发行人、成功通航 指 山西成功通用航空股份有限公司
股东大会 指 山西成功通用航空股份有限公司股东大会
董事会 指 山西成功通用航空股份有限公司董事会
监事会 指 山西成功通用航空股份有限公司监事会
主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
公司章程 指 《山西成功通用航空股份有限公司公司章程》
公众公司办法 指 《非上市公众公司监督管理办法》
定向发行规则 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》
《山西成功通用航空股份有限公司股票定向
定向发行说明书 指 发行说明书》和《山西成功通用航空股份有限
公司股票定向发行说明书（修订稿）》
公司第二届董事会第十四次会议和 2021 年第
三次临时股东大会审议通过的《山西成功通用
本次发行、本次股票发行、本次定向发行 指 航空股份有限公司 2021 年第一次股票定向发
行说明书（自办发行）》中确认的股票发行事
宜
元、万元 指 人民币元、人民币万元
一、本次发行的基本情况
（一）基本情况
公司名称 山西成功通用航空股份有限公司
证券简称 成功通航
证券代码 834916
主办券商 申万宏源承销保荐
所属层次 基础层
所属行业 L 租赁和商务服务业-72 商务服务业-729 其他商
务服务业-7299 其他未列明商务服务业
主营业务 公司主要从事人工影响天气、应急救援等多种通
用航空专业飞行服务
发行前总股本（股） 150,000,000
实际发行数量（股） 3,600,000
发行后总股本（股） 153,600,000
发行价格（元） 2.8
募集资金（元） 10,080,000
发行后股东人数是否超 200 人 否
是否属于授权发行情形 否
本次发行符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条的规定，不存在非现金资产认购、不会导致公司控制权发生变动、不存在特殊投资条款安排。
（二）现有股东优先认购的情况
1、 公司章程对优先认购安排的规定
公司章程中未对优先认购安排进行明确规定。
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十二条规定“发行人应当按照《公众公司办法》的规定，在股东大会决议中明确现有股东优先认购安排。”
2、 本次发行优先认购安排
公司已按照《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统定向发行规则》要求在股东大会中明确现有股东的优先认购安排。
公司第二届董事会第十四次会议和 2021 年第三次临时股东大会审议通过《公司在册股东无本次定向发行股份优先认购权》议案，公司本次发行属于发行对象确定的发行，针对本次发行的股份，公司在册股东不做优先认购安排。
3、 本次发行优先认购安排的合法合规性
本次发行无优先认购安排，公司第二届董事会第十四次会议、2021 年第三次临时股东大会审议
通过了《公司在册股东无本次定向发行股份优先认购权》议案，本次发行优先认购安排合法合规。
（三）发行对象及认购情况
本次发行对象共计1名，均为符合要求的投资者。具体认购情况如下：
序号 发行对象 发行对象类型 认购数量 认购金额 认购方式
（股） （元）
1 山西成 在册股 非自然 控股股 3,600,000 10,080,000 现金
功投资 东 人投资 东、实
集团有 者 际控制
限公司 人及其
一致行
动人
合计 - - 3,600,000 10,080,000 -
1、 发行对象基本情况
山西成功投资集团有限公司：统一社会信用代码为 911404006666442918，住所为长治市城东路
102 号，法定代表人为马国利，注册资本为 25 亿元，成立日期为 2007 年 9 月 14 日，经营范围
为以自有资金对企业项目进行投资（不得从事融资、证券、信托等金融业务）；本企业经营产品所需的进出口业务；新能源汽车生产筹备（不得从事生产经营)（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2、 发行对象与挂牌公司、董事、主要股东之间的关联关系
本次发行对象山西成功投资集团有限公司为公司前十大股东之一，受成功通航董事长马国利控制，马国利担任本次发行对象的法定代表人和执行董事，除此之外，本次发行对象与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
本次发行对象与公司在册股东存在如下关联关系：（1）公司在册股东山西成功煤炭经销有限公司与本次发行对象受同一实际控制人马国利控制；（2）公司在册股东靳斌担任山西成功煤炭经销有限公司副总经理，因此与本次发行对象也存在关联关系；（3）公司在册股东陈国东担任山西成功煤炭经销有限公司法定代表人和执行董事，担任本次发行对象的副总经理。除上述情形外，本次发行对象与公司其他在册股东无关联关系。
3、 发行对象的失信情况
截止本次定向发行说明书公告之日，本次发行对象不存在被列入失信被执行人名单的情形、不属于失信联合惩戒对象。
4、 本次发行对象是否存在持股平台参与认购、股份代持的情况
本次发行对象不属于单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台。根据发行对象提供的声明，发行对象认购本次定向发行股份不存在代持的情况。
5、 认购资金来源情况
本次发行对象以现金认购公司股票，资金来源为自有资金，不存在向公司借款的情况，也不存在由公司为发行对象提供担保的情况，不存在他人代为缴款情形，不存在非法募集他人资金进行投资的情形，本次发行对象认购资金来源合法合规。
6、 发行对象符合投资者适当性要求的说明
本次发行对象已开立股转系统证券账户并开通认购本次发行股票相应权限，发行对象符合中国证监会及全国股转公司关于投资者适当性制度的有关规定。
（四）实际募集资金未达到预计募集金额时的投入安排
本次实际募集金额与预计募集金额一致，公司将按照相关规定使用本次募集资金。
（五）新增股票限售安排
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