思考股份
NEEQ : 831896
浙江思考私募基金股份有限公司
2023 年第三季度报告
第一节 重要提示
一、 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、 公司负责人岳志武、主管会计工作负责人岳志武及会计机构负责人（会计主管人员）胡巧赛保证季 度报告中财务报告的真实、准确、完整。
三、 本季度报告已经挂牌公司董事会审议通过, 不存在未出席审议的董事。
四、 本季度报告未经会计师事务所审计。
五、 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
六、 未按要求披露的事项及原因
无。
【备查文件目录】
文件存放地点 浙江省温州市鹿城区车站大道 577 号财富中心 1111 室
1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
备查文件 签名并盖章的财务报表。
2．报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告
的原稿。
第二节 公司基本情况
一、 行业信息
√适用 □不适用
1.在管存续基金情况
截止 2023 年 9 月 30 日，公司在管存续基金共 21 只，认缴资金总额约 0.83 亿元，实缴资金总额
约 2.78 亿元。认缴规模与实缴规模存在差异原因为公司作为管理人自主发行的产品在存续期间存在 申赎情况。
公司自主发行的基金收益包括管理费收入及业绩报酬，分配机制如下表：
费用名称 管理费 业绩报酬
公司担任基金管理人,对基金份额持有
人的收益部分一般提取 15%-30%之间的
业绩报酬，在基金合同约定的业绩报
公司担任基金管理人收取 酬计提基准日提取。
费用分配 基金的年管理费率一般为 另外，部份自主发行的基金针对不同
机制 0.5-1%，每日计提，按季支 的年化收益率区间，设置不同的业绩
付。 提取比例，即在合同约定的固定收益
率以内，计提 15%-30%之间的业绩报
酬，超过固定收益率以上的部分，设
置阶梯式计提比例，计提超额业绩报
酬。
说明:具体管理费率、业绩报酬计提比例、支付方式以产品合同为准。
公司作为投资顾问的基金收益包括固定投资顾问费及浮动投资顾问费，分配机制如下表：
费用名称 投资顾问费用
公司担任投资顾问收取投资顾问服务产生的投资顾问费分为固定投资
顾问费和浮动投资顾问费。
费用分配 固定投资顾问费一般按照 0.5%的年费率，逐日计提，按自然季度支
机制 付。
浮动投资顾问费按照每个估值基准日（含提前终止日和延期终止日）
的净值情况分档计算投资顾问应预计提的浮动投资顾问费。
说明:具体投资顾问管理费率、固定与浮动顾问费率、支付方式以产品合同为准。
2.在管存续基金情况表
自主发行产品
管理人：台州思考投资管理有限公司
序 产品名称 产品类 组织形 托管人 资金来源 币种 成立日期 运作期限
号 型 式 （年）
思考 20 号 A2-
1 1 大宗交易二 管理型 契约型 国信证 合格投资 人民 2014 年 9 30 年
级市场循环套 券 者 币 月 10 日
利基金
思考 20 号 A5- 国信证 合格投资 人民 2015 年 5
2 1 循环套利基 管理型 契约型 券 者 币 月 26 日 30 年
金
3 思考 2 号 A 证 管理型 契约型 广发证 合格投资 人民 2016 年 1 不定期
券投资基金 券 者 币 月 19 日
文韬 1 号全市 广发证 合格投资 人民 2016 年 11
4 场策略私募投 管理型 契约型 券 者 币 月 17 日 不定期
资基金
思考投资回购
5 予员工基金经 管理型 契约型 国信证 自有资金 人民 2016 年 11 不定期
理股权奖励私 券 币 月 29 日
募基金
台州思考投资
管理有限公司- 广发证 合格投资 人民 2019 年 4
6 和润丰和 1 号 管理型 契约型 券 者 币 月 19 日 10 年
私募证券投资
基金
台州思考林盛 兴业证 合格投资 人民 2020 年 12
7 1 号私募证券 管理型 契约型 券 者 币 月 1 日 10 年
投资基金
台州思考慧量 兴业证 合格投资 人民 2021 年 3
8 1 号私募证券 管理型 契约型 券 者 币 月 16 日 15 年
投资基金
台州思考智析 兴业证 合格投资 人民 2021 年 3
9 1 号私募证券 管理型 契约型 券 者 币 月 16 日 15 年
投资基金
台州思考才胜 兴业证 合格投资 人民 2021 年 3
10 1 号私募证券 管理型 契约型 券 者 币 月 16 日 15 年
投资基金
台州思考多空 申万宏 合格投资 人民 2023 年 4
11 对冲 1 号私募 管理型 契约型 源证券 者 币 月 4 日 15 年
证券投资基金
台州思考进取 中信证 合格投资 人民 2023 年 4
12 1 号私募证券 管理型 契约型 券 者 币 月 10 日 15 年
投资基金
管理人：湖南思考投资管理有限公司
序 产品名称 产品类 组织形 托管人 资金来源 币种 成立日期 运作期限
号 型 式 （年）
思考湘益 1 号 广发证 人民 2017 年 9
1 全市场策略私 管理型 契约型 券 自有资金 币 月 6 日 不定期
募投资基金
思考 20 号 A9 广发证 合格投资 人民 2016 年 7
2 全市场策略证 管理型 契约型 券 者及自有 币 月 12 日 20 年
券投资基金 资金
湖南思考丹凝 国信证 合格投资 人民 2021 年 7
3 精选 1 号私募 管理型 契约型 券 者 币 月 27 日 30 年
证券投资基金
思考量化恒盛
4 精选大宗转板 管理型 契约型 国信证 合格投资 人民 2021 年 8 30 年
私募证券投资 券 者 币 月 3 日
基金
思考量化恒盛
5 精选战投转板 管理型 契约型 国信证 合格投资 人民 2021 年 9 30 年
私募证券投资 券 者 币 月 16 日
基金
思考量化恒盛 国信证 合格投资 人民 2021 年 9
6 精选转板私募 管理型 契约型 券 者及自有 币 月 16 日 30 年
证券投资基金 资金
思考量化恒盛
7 精选北交所 50 管理型 契约型 国信证 合格投资 
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