全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔2023〕1 号
关于对宁夏上陵牧业股份有限公司及相关
责任主体采取自律监管措施的决定
当事人：
宁夏上陵牧业股份有限公司（以下简称上陵牧业），住所地：宁夏回族自治区银川市兴庆区丽景北街 726 号。
史仁，时任公司董事长。
沈致君，时任公司董事会秘书。
经查明，上陵牧业有以下违规事实：
2018年10月，公司控股股东上陵集团所持股份101,658,000股被司法冻结，占公司总股本的 35.0545%，累计被冻结的股份数占公司总股本的 35.0545%。如果上述股份被全部行权，将导
致控股股东、实际控制人发生变动。2023 年 12 月 1 日，上陵牧
业补充披露上述股份冻结事项。
上陵牧业未及时披露上述股份被司法冻结事项，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（2017 年 12月 22 日发布）（以下简称《信息披露细则》）第四十八条的规定，构成信息披露违规。
针对上述违规行为，董事长史仁、董事会秘书沈致君未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露细则》第四条的规定，对上述违规行为负有责任。
鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：
对上陵牧业采取出具警示函的自律监管措施。
对史仁、沈致君采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等规定，规范履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫你公司及相关责任主体应当
充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内及时披露相应信息。
全国股转公司挂牌公司管理一部
2024 年 1 月 3 日
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