公告编号:2024-007 证券代码:838240 证券简称:九州信泰 主办券商:中泰证券 山东九州信泰信息科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 募集资金基本情况 2021 年 5 月公司完成 2021 年第 1 次股票发行,募集资金 9,999,999.06 元,募集资 金情况如下: 2021 年 3 月 11 日,第二届董事会第十二次会议审议通过了《定向发行说明书》等 与股票发行相关的议案,并于 2021 年 3 月 26 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审 议通过。公司发行股份数量不超过 3,745,318 股,每股价格为人民币 2.67 元,预计发行募集资金总额不超过 9,999,999.06 元,募集资金用途为研发投入。 2021 年 4 月 22 日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于对山东 九州信泰信息科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函[2021]1194号)。 2021 年 4 月 29 日(认购截止日),公司实际募集资金 9,999,999.06 元。2021 年 4 月 30 日,经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报告》(编号:大华验字 [2021]000283 号)审验。2021 年 4 月 29 日,公司、主办券商、招商银行股份有限公司 济南分行营业部(以下简称“招商银行”)签署了《募集资金三方监管协议》。 2021 年 5 月 17 日,本次发行新增股票完成登记。 二、 募集资金管理情况 (一)募集资金管理情况 公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向 公告编号:2024-007 发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等有关法律法规的规定,结合公司实际情况,经公司第二届董事会第十二次会议、公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过,制定了《募集资金管理制度》。另外,公司已与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方监管协议》。 (二)募集资金专户存储情况 单位:人民币元 发行届次 开户企业 开户银行 银行账号 截至2023年12 备注 月 31 日余额 2021 年第 1 山东九州信泰信息 招商银行 531907665310902 0.00 注 1 次股票发行 科技股份有限公司 注 1:上表中账户已于 2023 年注销,已于股转系统指定信息披露平台披露了《关于募集资金使用完毕并注销募集资金专户的公告》(公告编号:2023-013)。 三、 本报告期募集资金的实际使用情况 本报告期不存在变更募集资金用途的情形,不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情形,不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形,不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形,不存在募集资金余额转出的情形。 公司 2021 年第一次股票发行募集资金使用情况如下: 单位:人民币元 项目 金额 一、期初募集资金余额 999,782.94 加:本期募集资金金额 0.00 加:本期利息收入 385.47 减:手续费 376.75 二、本期可使用募集资金金额 999,791.66 三、本期实际使用募集资金金额 999,791.66 其中: 1、研发投入 999,791.66 四、期末余额 0.00 四、 募集资金使用及披露中存在的问题 公告编号:2024-007 本报告期不存在募集资金管理或使用不规范、信息披露不及时不准确的情形。 五、 备查文件 《山东九州信泰信息科技股份有限公司第三届董事会第七次会议决议》 山东九州信泰信息科技股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 14 日