证券代码：839962 证券简称：中诚咨询 主办券商：东吴证券
中诚智信工程咨询集团股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
作为中诚智信工程咨询集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，顾建平、陆惠民、肖明冬在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
顾建平先生，1966 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
博士研究生学历，经济学教授，苏州大学产业经济学专业学科带头人。1991 年 7 月至今任职于苏州大学，历任助教、讲师、副教授、教授。顾建平先生现任苏州大学商学院教授；兼任莱克电气股份有限公司（603355）、张家港海锅新能源装备股份有限公司（301063）、创元期货股份有限公司（832280）的独立董事；2023 年 4 月至今，担任本
公司独立董事。
陆惠民先生，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
硕士研究生学历，教授、注册监理工程师。1983 年 7 月至 1998 年 11
月任东南大学土木工程学院助教、讲师；1998 年 12 月至 2000 年 1
月德国 WUPPERTAL 大学项目管理领域访问学者；2000 年 2 月至今任
职于东南大学，历任土木工程学院建设与房地产系系主任、九龙湖新校区建设指挥部总经济师、土木工程学院建设与房地产系教授；2023年 4 月至今，担任本公司独立董事。
肖明冬先生，1983 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历，注册会计师。2005 年 9 月至 2010 年 1 月任安永华明会计
师事务所审计员；2010 年 8 月至 2020 年 8 月任东吴证券股份有限公
司投资银行总部业务董事；2020 年 8 月至 2023 年 9 月任苏州德佑新
材料科技股份有限公司副总经理、财务总监和董事会秘书；2022 年 5
月至 2023 年 9 月兼任苏州德仕新能源技术有限公司监事；2023 年 4
月至今，担任本公司独立董事。
二、 会议出席情况
2023 年度公司共召开了 10 次董事会会议、7 次股东大会。独立
董事顾建平、陆惠民、肖明冬会议出席情况如下：
缺席 是否存在连续三
应出席 现场或通 委托出
董事 次未亲自出席或 列席股
独立董 董事会 讯表决出 席董事
会会 者连续两次未能 东大会
事姓名 会议次 席董事会 会会议
议次 出席也不委托其 次数
数 会议次数 次数
数 他董事出席的情
况
顾建平 6 6 0 0 否 4
陆惠民 6 6 0 0 否 4
肖明冬 6 6 0 0 否 4
报告期内，董事会下设的审计委员会认真履行相关职责。
三、 发表独立意见情况
独立董事顾建平、陆惠民、肖明冬对公司 2023 年经营活动情况进行了认真的了解和查验，共发表了 6 次独立意见，具体情况如下：
意
会议时 见
会议名称 具体事项
间 类
型
2023 第三届董 1、《关于公司前期会计差错更正的议案》 同
年 4 月 事会第十 2、《关于更正 2020 年、2021 年年度报告及摘要的议案》 意
25 日 一次会议 3、《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》
4、《关于公司 2022 年年度权益分派的议案》
5、《关于预计 2023 年度公司日常性关联交易的议案》
6、《关于利用闲置资金进行投资理财产品、投资基金
的议案》
2023 第三届董 1、《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票 同
年 5 月 事会第十 并在北京证券交易所上市的议案》 意
15 日 二次会议 2、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集
资金投资项目及可行性方案的议案》
3、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》
4、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的议
案》
5、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市后三年内稳定股价预案的议案》
6、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市摊薄即期回报的填补措施及相关
承诺的议案》
7、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市出具有关承诺并接受相应约束措
施的议案》
8、《关于公司在招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏情形下导致回购股份和向投资者赔偿及
相关约束措施的议案》
9、《关于聘请向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市有关中介机构的议案》
10、《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方
监管协议的议案》
11、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请
公开发行股票并在北京证券交易所上市事宜的议案》
12、《关于制定<公司章程（草案）>（北交所上市后适
用）的议案》
13、《关于制定和修订与本次发行上市相关的公司治理
制度的议案》
14、《关于聘请公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2023 年度财务审计机构的议案》
2023 第三届董 1、《关于全资子公司江苏中发签订重大合同的议案》 同
年 7 月 事会第十 意
13 日 三次会议
2023 第三届董 1、《关于公司 2023 年半年度审计报告的议案》 同
年 8 月 事会第十 2、《关于更正 2020 年、2021 年、2022 年年度报告及 意
28 日 四次会议 摘要，2022 年半年度报告的议案》
3、《关于 2021 年度、2022 年度、2022 年半年度会计
差错更正的议案》
4、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告的议案》
5、《三年一期非经常性损益的鉴证报告》
6、《前次募集资金使用情况鉴证报告》
7、《内部控制鉴证报告》
2023 第三届董 1、《关于修改<关于公司申请向不特定合格投资者公开 同
年 9 月 事会第十 发行股票并在北京证券交易所上市的议案>的议案》 意
12 日 五次会议 2、《关于公司拟向招商银行股份有限公司苏州分行申
请＜综合授信额度＞暨关联担保的议案》
3、《关于公司以及实际控制人拟为全资子公司江苏中
发建筑设计有限公司向招商银行股份有限公司苏州分
行申请＜综合授信额度＞暨关联担保的议案》
2023 第三届董 1、《关于公司 2023 年 1-9 月财务审阅报告的议案》 同
年 11 事会第十 意
月 24 六次会议
日
四、 履行独立董事特别职权的情况
公司独立董事不存在提议召开董事会、向董事会提请召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事事务所、独立聘用外部审计机构和咨询机构、开展现场检查等情况。
五、 其他需要说明的情况
2023 年，我们按照各项法律法规、业务规则及《公司章程》的相关要求，站在股东特别是中小股东的角度，履行独立董事职责，发挥独立董事作用，推动公司不断完善治理结构，提高公司运作水平，切实维护全体股东的合法权益。
2024 年，我们将继续严格按照法律法规所要求的职责，一如既往地勤勉尽职，坚持独立、客观、公正的原则，切实维护全休股东特别是中小股东的合法权益，继续为公司的合规运营和稳定发展做出积极贡献。
独立董事：顾建平、陆惠民、肖明冬
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