证券代码：839483 证券简称：用友金融 主办券商：华泰联合
用友金融信息技术股份有限公司
关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。
用友金融信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行股票并在北京证
券交易所上市，2021 年 8 月 26 日，公司在华泰联合证券有限责任公司的辅导下，已通
过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）北京监管局的辅导验收。
一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况
（一）申请获受理
2021 年 9 月 2 日，公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称
“全国股转公司”）提交了申请股票公开发行并在精选层挂牌的申报材料。
2021 年 9 月 7 日，公司收到了全国股转公司出具的《受理通知书》（编号为
GF2021090002）, 对公司报送的向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的 申请文件进行审查，经审查符合《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则（试 行）》的相关要求并予以受理。
公司股票已于 2021 年 9 月 3 日停牌。
（二）收到反馈意见或审核问询及回复
2021 年 10 月 14 日，公司收到了全国股转公司出具的《关于用友金融信息技术
股 份 有 限 公 司 精 选 层 挂 牌 申 请 文 件 的 审 查 问 询 函 》。 具 体 内 容 详 见
http://www.bse.cn/disclosure/2021/2021-10-14/1634220607_269521.pdf。
2021 年 12 月 21 日，公司提交了审查问询函的回复，具体内容详见
http://www.bse.cn/disclosure/2021/2021-12-21/1640072133_008808.pdf。
2022 年 1 月 5 日，公司收到了北京证券交易所（以下简称“北交所”）出具的《关
于用友金融信息技术股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮
审 核 问 询 函 》。 具 体 内 容 详 见 http://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-01-
05/1641384486_820472.pdf。
2022 年 3 月 29 日，公司向北交所提交了第二轮审核问询函的回复，并相应更新
了用友金融信息技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上 市的申请文件等相关材料。具体内容详见 http://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-03- 31/1648719488_778734.pdf。
2022 年 4 月 15 日，公司收到了北交所出具的《关于用友金融信息技术股份有限
公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》，具体内容详见 http://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-04-15/1650023887_275574.pdf。
由于疫情等原因，预计无法在规定时间内完成回复，公司于 2022 年 5 月 16 日申
请延期回复。
2023 年 7 月 12 日，公司向北交所提交了第三轮审核问询函的回复，并相应更新
了用友金融信息技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上
市的申请文件等相关材料。2023 年 7 月 27 日，《关于用友金融信息技术股份有限公
司公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件的第三轮审核问询函的回复》等相 关资料已在北交所官网披露，具体内容详见 https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023- 07-27/1690459334_757600.pdf。
（三）中止审核
2021年 10 月 28 日，鉴于公司申请文件中记载的财务资料最近一期截止日为 2021
年 3 月 31 日，根据《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则（试行）》、《全
国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌业务指 南 1 号-申报与审查》的相关规定，公司向全国股转公司申请中止审查，待公司经审计 的 2021 年半年度报告披露且更新相关申报文件后再启动审查程序。
2023 年 3 月 30 日，鉴于公司申请文件中记载的财务资料最近一期截止日为 2022
年 6 月 30 日，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核
规则》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1
号——申报与审核》的相关规定，公司向北交所申请中止审核，待公司更新相关申报 文件后再向北交所申请恢复审核。
2023 年 9 月 28 日，鉴于公司申请文件中记载的财务资料最近一期截止日为 2022
年 12 月 31 日，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办
法》（证监会令第 210 号）第二十八条的规定，公司向中国证监会提交了暂时中止发
行注册的申请，2023 年 11 月 16 日北交所网站披露了《中国证监会行政许可申请中
止注册通知书》（编号：231911 号），详见北交所官网：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-11-16/1700133249_374411.pdf。
待相关工作完成后，公司将尽快申请恢复发行注册程序。
2024 年 3 月 27 日，鉴于公司申请文件中记载的财务资料最近一期截止日为 2023
年 6 月 30 日，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办
法》（证监会令第 210 号）第二十八条的规定，公司向中国证监会提交了暂时中止发 行注册的申请，待相关文件更新完成后，公司将尽快申请恢复发行注册程序。
（四）恢复审核
公司完成对申报文件的更新后，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开 发行股票并上市业务办理指南第 1 号——申报与审核》的相关规定向北交所申请恢复
审核，2021 年 12 月 21 日，公司提交了审查问询函的回复，具体内容详见
http://www.bse.cn/disclosure/2021/2021-12-21/1640072133_008808.pdf。并相应更新了公 司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申请文件等相关材料。
2023 年 6 月 9 日，公司完成对申报文件的更新后，根据《北京证券交易所向不特
定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1 号——申报与审核》的相关规定
向北交所申请恢复审核。2023 年 6 月 16 日，北交所已在业务系统中将公司本次向不
特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的审核状态调整为恢复审核。
（五）审核通过
2023 年 8 月 29 日，北交所发布《北京证券交易所上市委员会 2023 年第 45 次审
议会议结果公告》，审议结果：用友金融信息技术股份有限公司符合发行条件、上市 条件和信息披露要求，具体详见：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-08-29/1693300212_329254.pdf。
2023 年 8 月 29 日，公司收到了北交所出具的《关于落实上市委员会审议会议意
见的函》，具体详见：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-08-29/1693303692_943313.pdf。
公司与中介机构按照上市委员会审议会议意见的要求对有关问题进行逐项落实，
并向北交所提交了相关回复。2023 年 9 月 6 日，《关于落实上市委员会审议会议意见
的函的回复》已在北交所官网披露，具体详见：
https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-09-06/1693985591_472285.pdf。
（六）其他情况说明
2021 年 11 月 18 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公
司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌变更为公开发行股票并在
北京证券交易所上市的议案》等与本次公开发行相关的议案。2021 年 12 月 3 日，公
司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格 投资者公开发行并在精选层挂牌变更为公开发行股票并在北京证券交易所上市的议 案》等与本次公开发行相关的议案。
2022 年 9 月 30 日，由于公司在审的申请文件中记载的财务资料最近一期截止日
为 2021 年 12 月 31 日，公司向北交所提交了更新后的申请文件等相关材料。
2022 年 11 月 17 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于延长公
司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市股东大会决议有
效期的议案》等议案。2022 年 12 月 2 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审
议通过《关于延长公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市股东大会决议有效期的议案》等议案。
2023 年 6 月 9 日，由于公司在审的申请文件中记载的财务资料最近一期截止日
为 2022 年 6 月 30 日，公司向北交所提交了更新后的申请文件等相关材料。
二、风险提示
公司本次申请公开发行股票并在北交所上市事项，尚需履行中国证监会注册等相 关程序，存在无法通过中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北
交所上市的风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
三、备查文件目录
《关于用友金融信息技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市因财务数据有效期截止中止发行注册的申请》
用友金融信息技术股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 29 日
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