众禄基金 NEEQ: 834540 深圳众禄基金销售股份有限公司 SHENZHEN ZHONGLU FUND SALES COMPANY LIMITED. 年度报告 2023 重要提示 一、 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、公司负责人薛峰、主管会计工作负责人刘坤莉及会计机构负责人(会计主管人员)薛峰保证年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 三、本年度报告已经挂牌公司董事会审议通过,不存在未出席审议的董事。 四、立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 五、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应 当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 六、本年度报告已在“第二节会计数据、经营情况和管理层分析”之“五、公司面临的重大风险分析” 对公司报告期内的重大风险因素进行分析,请投资者注意阅读。 七、未按要求披露的事项及原因 不存在未按要求进行披露事项 目 录 第一节 公司概况 ...... 5 第二节 会计数据、经营情况和管理层分析...... 6 第三节 重大事件 ...... 14 第四节 股份变动、融资和利润分配...... 15 第五节 公司治理 ...... 18 第六节 财务会计报告 ...... 22 附件 会计信息调整及差异情况...... 113 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人 员)签名并盖章的财务报表 备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件(如有) 报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿 文件备置地址 公司档案室 释义 释义项目 释义 众禄基金、公司、股份公司 指 深圳众禄基金销售股份有限公司 前海众禄 指 深圳前海众禄财富管理有限公司,为众禄基金的全资 子公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 《基金销售办法》 指 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 (2020 年 8 月 28 日修订) 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 报告期 指 2023 年 1 月-12 月 元,万元 指 人民币元,人民币万元 第一节 公司概况 企业情况 公司中文全称 深圳众禄基金销售股份有限公司 英文名称及缩写 SHENZHEN ZHONGLU FUND SALES COMPANY LIMITED. 法定代表人 薛峰 成立时间 1999 年 7 月 10 日 控股股东 控股股东为(薛峰) 实际控制人及其一致 实际控制人为(薛 行动人 峰),无一致行动人 行业(挂牌公司管理型行业 金融业(J)-其他金融业(J69)-其他未列明金融业(J699)-其他为包括金 分类) 融业(J6999) 主要产品与服务项目 专业从事以公募基金、私募基金为主的金融理财产品销售与服务的独立基 金销售机构 挂牌情况 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 证券简称 众禄基金 证券代码 834540 挂牌时间 2015 年 12 月 4 日 分层情况 基础层 普通股股票交易方式 √集合竞价交易 普通股总股本(股) 88,026,083 □做市交易 主办券商(报告期内) 国融证券 报告期内主办券商是 是 否发生变化 主办券商办公地址 北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 11 层 联系方式 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社 董事会秘书姓名 刘坤莉 联系地址 区梨园路8号HALO广场一期四 层 12-13 室 电话 0755-33227222 电子邮箱 liukl@jjmmw.com 传真 0755-33227951 公司办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园 邮政编码 518028 路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 公司网址 http://www.zlfund.cn 指定信息披露平台 www.neeq.com.cn 注册情况 统一社会信用代码 91440300715217705M 注册地址 广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 注册资本(元) 88,026,083 注册情况报告期内是 否 否变更 第二节 会计数据、经营情况和管理层分析 一、 业务概要 (一) 商业模式与经营计划实现情况 公司立足于互联网金融行业,是专业从事以公募基金为主的金融理财产品销售与服务的独立基金销售机构。凭借在国内互联网金融领域的先发优势、技术优势和创新优势,公司通过自有平台和合作渠道为客户提供以基金为主的理财产品,致力于通过互联网为大众投资者提供最全面、最专业、最安全的理财服务。 公司主要销售的产品和服务有公募基金、私募基金、券商集合理财、众禄现金宝、投顾组合以及国内领先的资产配置服务。 目前已形成“基金买卖网”(www.jjmmw.com)、“众禄基金网”(www.zlfund.cn)、众禄基金 APP、众禄移动站、微信等自有平台,同时服务于外部合作渠道,通过构建多层次的渠道为客户提供全面、专业、安全的金融服务。 公司收入主要来自两类业务,一是通过金融创新开发新服务实现金融服务开发服务收入;二是通过代销基金产品和券商集合理财产品等实现金融电子商务服务收入。 公司商业模式本年没有发生重大变化。 报告期内,公司依照指定的经营计划,在董事会的统一部署及公司全体人员的不断努力下,实现营业收入同比增长 66.41% (二) 与创新属性相关的认定情况 □适用 √不适用 二、 主要会计数据和财务指标 单位:元 盈利能力 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 35,234,810.70 21,173,667.75 66.41% 毛利率% 70.92% 65.34% - 归属于挂牌公司股东的净利润 2,123,539.34 -7,182,308.89 - 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 2,119,850.04 -7,197,548.66 - 损益后的净利润 加权平均净资产收益率%(依据归属于 35.67% -84.67% - 挂牌公司股东的净利润计算) 加权平均净资产收益率%(依归属于挂 35.61% -84.85% - 牌公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润计算) 基本每股收益 0.02 -0.08 - 偿债能力 本期期末 上年期末 增减比例% 资产总计 89,418,084.97 58,206,481.77 53.62% 负债总计