申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于河南科益气体股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查报告
根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为河南科益气体股份有限公司(以下简称“科益气体”或“公司”)的主办券商，对科益气体 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。
一、募集资金核查具体情况
（一）股票发行基本情况
2023 年 11 月 6 日公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过《关于<
河南科益气体股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，该议案于 2023 年第四次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于同意河南科益气体股份有限公司股票定向发行的函》（股转系统函[2023]3234 号）确认，公司发行不超过 1,812.749 万股。科益气体此次股票发行价格为人民币5.02 元/股，实际发行数量 11,966,463 股，募集资金总额为人民币60,071,644.26 元。募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）于 2023 年 12 月 29 日出具的天健验[2023]6-62 号验资报告审验。
（二）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要
求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
针对本次股票发行，公司与申万宏源承销保荐、上海浦东发展银行股份有限公司(下称“浦发银行 ”)签订《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。三方监管协议符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定,《三方监管协议》的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存放情况如下:
开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）
浦发银行 76160078801700004941 60,071,644.26 41,371,642.06
合计 60,071,644.26 41,371,642.06
（四）募集资金使用情况
1、2023 年度募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：
项目 金额（元）
募集资金总额 60,071,644.26
发行费用
募集资金净额 60,071,644.26
加：利息收入
加：理财产品收益（如有）
具体用途 累计使用金额 其中：2023 年度
1、归还借款 18,700,000.00 18,700,000.00
2、银行手续费 2.20 2.20
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 41,371,642.06
经核查，公司未提前使用募集资金。
（五）募集资金用途变更情况
无
二、专项核查意见
经核查，主办券商认为：公司已经按照规定建立并披露募集资金管理的
内部控制制度、设立募集资金专项账户，截至 2023 年 12 月 31 日，公司已经
使用募集资金 18,700,002.20 元，剩余 41,371,642.06 元，未发现公司存在存放和使用募集资金违规的情形。
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2024 年 4 月 18 日
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