关于华涂技术（深圳）股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财证券”或“主办券商”）作为华涂技术（深圳）股份有限公司（以下简称“华涂股份”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对华涂股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具以下核查意见：
一、募集资金基本情况
公司于 2022 年 1 月 22 日召开第二届董事会第十九次会议、第二
届监事会第九次会议，并于 2022 年 2 月 8 日召开 2022 年第一次临时
股东大会审议通过了《关于华涂技术（深圳）股份有限公司<股票定
向发行说明书>的议案》。2022 年 3 月 28 日，公司取得全国股转公司
出具的《关于对华涂技术（深圳）股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]681 号），确认本次股票发行不超过 500 万股。
募集资金已于 2022 年 5 月 5 日前（含）全部存入公司本次股票
发行开立的募集资金专用账户（户名: 华涂技术（深圳）股份有限公
司，开户行：中国工商银行股份有限公司深圳龙翔支行，账号：4000056109100555897），本次认购共有两名投资者参与认购，合计认购数量 4,700,000 股，实际募集金额为人民币壹仟贰佰伍拾玖万陆仟元整（￥12,596,000.00）。上述募集资金已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具亚会验字 2022 第 01110011 号《验
资报告》。本次定向发行新增股份于 2022 年 5 月 30 日在全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金管理情况
（1）募集资金用途的安排
根据华涂股份于2022年1 月24 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《华涂技术（深圳）股份有限公司股票定向发行说明书》，公司本次股票发行募集资金用途为用于公司主营业务发展，补充流动资金购买原材料、支付税金、支付租金及支付员工工资。
（2）募集资金管理制度的制定情况
根据全国股转公司相关规则，公司制定了《募集资金管理制度》，该制度已经公司第二届董事会第十九次会议、2022 年第一次临时股
东大会审议通过，并于 2022 年 1 月 24 日在全国中小企业股份转让系
统网站披露平台（www.neeq.com.cn）披露。该制度对公司募集资金的存储、使用、管理、变更和监管进行了明确规定。
（2）募集资金的存放和监管情况
公司本次股票发行收到认购人缴纳的增资款合计人民币12,596,000.00 元，全部存放于本次募集资金专项账户（户名：华涂技术（深圳）股份有限公司，开户行：中国工商银行股份有限公司深圳龙翔支行，账号：4000056109100555897），公司与相关方签订了《募集资金专户三方监管协议》。公司不存在新增股票完成登记前不得使用募集资金的情形，也不存在验资且签订《募集资金专户存储三方监管协议》前提前使用募集资金的情形，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形。
综上，公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的存放、使用、变更、管理与监督等方面均做出了具体规定；公司募集资金全部存放于为本次股票发行而设立的专项账户内；公司与相关各方签订了《募集资金专户三方监管协议》，不存在新增股票完成登记前不得使用募集资金的情形，也不存在验资且签订《募集资金专户三方监管协议》前提前使用募集资金的情形，公司募集资金管理符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定中关于募集资金管理的要求。
三、募集资金的实际使用情况
据公司经审议并披露的募集资金用途，本次募集资金拟用于公司主营业务发展，补充流动资金，购买原材料、支付税金、支付租金、支付员工工资。
本次发行募集资金总额为 12,596,000.00 元，截至 2022 年 12 月
31 日，公司募集资金余额为 2,015,220.31 元，2023 年度本次募集的
资金使用情况如下表所示：
序号 资金用途 金额（元）
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 2,015,220.31
利息收入 1,395.28
小计 2,016,615.59
募集资金使用情况
1 购买原材料 2,016,245.00
2 手续费及转至基本户 48.89
小计 2,016,293.89
注销专户前转回基本户余额 321.70
募集资金余额 0.00
截至 2023 年 12 月 31 日，公司在中国工商银行股份有限公司深
圳龙翔支行开设的募集资金专用账户中募集资金余额及利息为 0.00元。
四、2023 年度变更募集资金用途情况
2023 年度，华涂股份募集资金主要用于购买原材料，未发现公司存在变更募集资金使用用途的情况。
五、募集资金专用账户销户情况
截至 2023 年 12 月 31 日，华涂股份股票定向发行募集资金已使
用完毕，并完成销户。
六、2023 年度募集资金存放及使用中存在的问题
主办券商未发现华涂股份 2023 年度存在募集资金违规存放与使用的情形。
七、主办券商结论性意见
经核查，主办券商认为，公司 2023 年度股票发行募集资金的存放与使用符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，未发现存在违规存放与使用募集资金的情形。
特此报告
（以下无正文）
(此页无正文，为《恒泰长财证券有限责任公司关于华涂技术（深圳）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之盖章页)
恒泰长财证券有限责任公司
2024 年 4 月 18 日
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