证券代码:831928 证券简称:开泰石化 主办券商:中信证券 山东开泰石化股份有限公司续聘 2024 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息,会计师事务所保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 (一)机构信息 公司拟聘任中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为 2024 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称:中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期:2013 年 11 月 4 日 组织形式:特殊普通合伙 注册地址:北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 首席合伙人:李尊农 2022 年度末合伙人数量:170 人 2022 年度末注册会计师人数:839 人 2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:463 人 2022 年收入总额(经审计):184,514.90 万元 2022 年审计业务收入(经审计):135,088.59 万元 2022 年证券业务收入(经审计):32,011.50 万元 2022 年上市公司审计客户家数:115 家 2022 年挂牌公司审计客户家数:496 家 2022 年上市公司审计客户前五大主要行业: 行业代码 行业门类 C 制造业 I 信息传输、软件和信息技术服务业 F 批发和零售业 K 房地产业 E 建筑业 2022 年挂牌公司审计客户前五大主要行业: 行业代码 行业门类 C 制造业 I 信息传输、软件和信息技术服务业 M 科学研究和技术服务业 L 租赁和商务服务业 F 批发和零售业 2022 年上市公司审计收费:14,809.90 万元 2022 年挂牌公司审计收费:7,511.90 万元 2022 年本公司同行业上市公司审计客户家数:76 家 2022 年本公司同行业挂牌公司审计客户家数:198 家 2.投资者保护能力 职业风险基金上年度年末数:13,602.43 万元 职业保险累计赔偿限额:13,602.43 万元 近三年(最近三个完整自然年度及当年)存在执业行为相关民事诉讼,在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。在青岛亨达股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案中,中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)被判定在 20%的范围内对亨达公司承担责任,部分承担连带赔偿责任。 3.诚信记录 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)近三年(最近三个完整自然年度及当 年)因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 15 次、自律 监管措施 2 次和纪律处分 0 次。 39 名从业人员近三年(最近三个完整自然年度及当年)因执业行为受到刑 事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 37 次、自律监管措施 4 次和纪律处 分 0 次。 (二)项目信息 1.基本信息 项目合伙人及签字注册会计师:丁兆栋,自 1999 年从事审计工作,从事证券服务业务超过 17 年,先后为东软载波(002073)、青岛金王(002094)等公司提供 IPO 审计或年度审计及内控审计服务,具备相应专业胜任能力。 签字注册会计师:尹秀群,自 2014 年从事审计工作,从事证券服务业务超过 7 年,为多个公司提供 IPO 审计或年度审计及内控审计服务,具备相应专业胜任能力。 项目质量控制复核人:杨勇,中国注册会计师,1998 年开始从事审计业务,拥有 21 年证券服务业务工作经验,先后为威海广泰、澳柯玛、海利尔、华仁药业等多家公司提供审计服务;从 2016 年开始从事质控复核工作,从事过证券服务业务,具备相应的专业胜任能力。 2.诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年(最近三个完整自然年度及当年)不存在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 3.独立性 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)及其项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求 的情形。 4.审计收费 本期(2024)年审计收费 40 万元,其中年报审计收费 40 万元。 上期(2023)年审计收费 40 万元,其中年报审计收费 40 万元。 审计费用以行业标准和市场价格为基础,结合公司的实际情况并经双方协商确定。 二、拟续聘会计师事务所履行的程序 (一)董事会对议案审议和表决情况 2024 年 4 月 18 日,公司第五届董事会第十四次会议以 8 票同意、0 票反对、 0 票弃权,审议通过《关于续聘中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024年度审计机构的议案》。本议案不涉及关联交易,无需回避表决。 (二)独立董事的事前认可情况和独立意见 经公司独立董事张焕平、谭洪生、梁兰锋核查,中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)具备执行相关审计业务所必需的专业人员和执业资格,在以往为公司提供审计服务工作中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,较好的完成了公司审计工作,出具的审计报告能公正、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。公司独立董事张焕平、谭洪生、梁兰锋认为,公司续聘中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度财务审计机构符合公司及全体股东的利益和需求。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)与公司之间不具有关联关系,亦不具备其他利害关系,能够满足公司 2024 年度审计机构工作要求。同意《关于续聘中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度审计机构的议案》提交公司第五届董事会第十四次会议和 2023 年年度股东大会审议。 (三)生效日期 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。 三、备查文件 《山东开泰石化股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议》 山东开泰石化股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日