关于广州保得威尔电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”或“主办券商”)作为广州保得威尔电子科技股份有限公司(以下简称“保得威尔”或“公司”)的主办券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定,对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查,并出具如下核查意见: 一、募集资金基本情况 2022 年 1 月 20 日,公司召开第三届董事会第十九次会议、第三 届监事会第七次会议,审议《关于广州保得威尔电子科技股份有限公司定向发行说明书》议案,该议案于公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。 2022 年 3 月 18 日,公司取得全国股份转让系统公司出具的《关 于对广州保得威尔电子科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函【2022】621 号)。 公司于 2022 年 4 月 19 日,在全国中小企业股份转让系统指定 信息披露平台(www.neeq.com.cn)披露了《股票定向发行认购结果公告》,天健会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行股票资金到 位情况进行了验证,并于 2022 年 4 月 28 日对本次股票定向发行进 行了验资,并出具了《广州保得威尔电子科技股份有限公司验资报告》(天健验 [2022]7-46 号)。 2022 年 6 月 13 日,公司在全国中小企业股份转让系统指定信息 披露平台(www.neeq.com.cn)披露《广州保得威尔电子科技股份有限公司股票定向发行情况报告书》(公告编号:2022-037),本次实际发行股份数为 502,286.00 股,每股价格为人民币 4.80 元/股,实际募集资金总额为人民币 2,410,972.80 元。募集资金用途为补充流动资金。 本次发行新增股份于 2022 年 6 月 17 日起在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让。 二、募集资金存放和管理情况 为完善公司对募集资金的管理和使用,保护投资者利益,公司就本次发行设立了募集资金专项账户,并与主办券商开源证券股份有限公司、存放募集资金的银行中国银行股份有限公司广州珠江支 行签订了《募集资金三方监管协议》。截止 2022 年 4 月 15 日,本次 股票发行募集资金 2,410,972.80 元全部存放于指定的募集资金专户。 经核查,公司所有募集资金均存放于本次开立的募集资金专项账户,公司的募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用的情形,也未发生提前使用募集资金的情形。 三、募集资金实际使用情况 截至 2022 年 12 月 31 日,公司募集资金专户余额为 1,091.10 元,公司 2023 年度募集资金使用情况如下: 一、上年末募集资金余额(元) 1,091.10 加:利息收入 5.39 减:手续费 300.00 二、本年募集资金可使用金额 796.49 三、本年度募集资金实际使用(元) 0.00 四、公司员工操作失误转入专户金额 3,000.00 五、注销专户时转回公司基本账户(元) 3,796.49 六、截至2023年12月31日,募集资金专户余额(元) 0.00 四、变更募集资金使用用途情况 2023 年度,公司不存在变更募集资金用途的情况。 五、募集资金专项账户注销情况 2023 年 10 月 17 日,公司召开第四届董事会第十次会议,审议 通过《关于 2022 年股票发行募集资金余额转出并注销募集资金账户 的议案》,并于 2023 年 12 月 5 日办理完成募集资金专项账户注销手 续。 六、募集资金使用及披露中存在的问题及整改情况 公司严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金,及时、真实、准确、完整地披露了相关信息,公司募集资金使用及披露不存在问题。 六、主办券商的结论性意见 公司募集资金存放与实际使用均符合《非上市公众公司监督管 理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律、法规和规范性文件,不存在违规存放与使用募集资金的情况。 (以下无正文) (本页无正文,为《开源证券股份有限公司关于广州保得威尔电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之盖章页) 开源证券股份有限公司 2024 年 4 月 19 日