公告编号:2024-006 证券代码:839833 证券简称:赤马传媒 主办券商:中泰证券 上海赤马广告传媒股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关规定,上海赤马广告传媒股份有限公司(以下简称“公司”)董事会对2023年度募集资金的存放和实际使用情况进行了专项核查,现将核查情况说明如下: 一、 募集资金基本情况 2023年12月公司完成2023年第一次股票发行,募集资金1,009.5650万元,募集资金情况如下: 2023年7月11日,第三届董事会第七次会议审议通过了《定向发行说明书》等与股票发行相关的议案,并于2023年7月27日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过。公司发行股份数量不超过106.2700万股,每股价格为人民币9.50元,预计发行募集资金总额不超过1,009.5650万元,募集资金用途为补充流动资金。 2023年11月3日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于同意上海赤马广告传媒股份有限公司股票定向发行的函》(股转系统函[2023]3047号)。 2023年11月17日(认购期提前结束),公司实际募集资金1,009.5650万元。2023年11月22日,经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报告》(编号:致同验字(2023)第310C000536号)审验。2023年11月27日,公司、主办券商、招商银行股份有限公司上海大宁支行(以下简称“招商银行”)签署了《募集资金三方监管协议》。 2023年12月11日,本次发行新增股票完成登记。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 公告编号:2024-006 公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等有关法律法规的规定,结合公司实际情况,经公司第三届董事会第七次会议、公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过,制定了《募集资金管理制度》。另外,公司已与主办券商、招商银行签订了《募集资金三方监管协议》。 (二) 募集资金专户存储情况 单位:人民币元 发行届次 开户银行 银行账号 截至 2023 年 12 月 31 日余额 2023 年第一次 招商银行 121902877810855 603,702.97 股票发行 三、 本报告期募集资金的实际使用情况 本报告期不存在变更募集资金用途的情形,不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情形,不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形,不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形,不存在募集资金余额转出的情形。 项目 金额 一、期初募集资金余额 10,095,650.00 加:本期利息收入 - 减:手续费 50.03 二、本期可使用募集资金金额 10,095,599.97 三、本期实际使用募集资金金额 9,491,897.00 其中: 1、补充流动资金 9,491,897.00 四、期末余额 603,702.97 四、 募集资金使用及披露中存在的问题 本报告期不存在募集资金管理或使用不规范、信息披露不及时不准确的情形。 五、 备查文件 公告编号:2024-006 《上海赤马广告传媒股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议》 上海赤马广告传媒股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日