上海锦天城（福州）律师事务所
关于厦门航天思尔特机器人系统股份公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
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上海锦天城（福州）律师事务所
关于厦门航天思尔特机器人系统股份公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
17F20240042-1
致：厦门航天思尔特机器人系统股份公司
上海锦天城（福州）律师事务所（以下简称“本所”）接受厦门航天思尔特 机器人系统股份公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大 会（以下简称“本次会议”）的有关事宜，指派张明锋、林钰蓥律师出席本次会 议，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法（2019 年修订）》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理 办法（2023 修订）》（以下简称“《监督管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系 统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统 挂牌公司信息披露规则》（以下简称“《披露规则》”）等有关法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》之规定，出具本法律意见书。
本所律师声明事项：
1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出 具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准 确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、公司应当对其向本所律师提供的本次会议资料以及其他相关材料（包括 但不限于公司董事会决议及公告、本次会议股权登记日的股东名册和公司章程等） 的真实性、完整性和有效性负责。
3、对于出席现场会议的公司股东（或股东代理人）在办理出席会议登记手 续时向公司出示的身份证件、营业执照、法定代表人身份证明书、授权委托书等 材料，其真实性、有效性应当由出席股东（或股东代理人）自行负责，本所律师 的责任是核对股东姓名（或名称）及其持股数额与股东名册中登记的股东姓名（或 名称）及其持股数额是否一致。
4、公司股东（或股东代理人）通过中国证券登记结算有限责任公司（以下 简称“中登公司”）持有人大会网络投票系统参加网络投票的操作行为均视为股 东自己的行为，股东应当对此承担一切法律后果。通过中登公司持有人大会网络 投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
5、本所律师仅对本次会议的召集、召开程序、本次会议召集人及出席会议 人员的资格、本次会议的表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、 《监督管理办法》、《业务规则》、《披露规则》等有关法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发表法律意见。本所律师并不对本 次会议审议的各项议案内容及其所涉及事实或数据的真实性、准确性、合法性发 表意见。
6、本法律意见书仅供公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用 作任何其他目的。本所律师同意本法律意见书随同公司本次会议决议及其他信息 披露资料一并在全国中小企业股份转让系统网站上公告。
基于上述声明，本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意见如下：
一、 本次会议的召集、召开程序
公司第三届董事会第九次会议于 2024 年 3 月 29 日以现场方式召开，会议
通过了关于召开本次会议的决议，并于 2024 年 3 月 29 日在全国中小企业股份
转让系统网站（www.neeq.com.cn）上发布了《厦门航天思尔特机器人系统股份 公司关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票）》（以下简称“《会 议通知》”），《会议通知》载明了会议的召开日期、时间、会议地点、会议召集人、 会议召开方式、出席对象、会议审议事项等内容。
本次会议采用现场投票与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议的现场
会议于 2024 年 4 月 19 日下午在厦门集美区公司会议室召开，并由公司董事长
田海峰先生主持。公司股东通过中登公司持有人大会网络投票系统进行网络投票
的具体时间为：2024 年 4 月 18 日 15:00-2024 年 4 月 19 日 15:00。
本所律师认为，本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》等法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定。
二、 本次会议召集人及出席会议人员的资格
（一）本次会议由公司董事会召集。本所律师认为，本次会议召集人的资 格合法有效。
（二）关于出席本次会议人员的资格
1、出席本次会议的股东及股东代表
根据公司现场会议的股东及股东代理人的签到表、中登公司提供的数据，出 席现场会议和参加网络投票的股东（或股东代理人，下同）共 9 人，代表有表决
权的股份 75,762,024 股，占公司股份总数（109,433,178 股）的比例为 69.23%。
其中：（1）出席现场会议的股东共 9 人，代表有表决权的股份 75,762,024 股，占
公司股份总数的比例为 69.23%；（2）根据中登公司在本次会议网络投票结束后 提供给公司的网络投票统计结果，参加网络投票的股东共 0 人，代表有表决权的 股份 0 股，占公司股份总数的比例为 0%。
出席现场会议和参加网络投票的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人 员及其关联方，以及单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东及其关联方以外
的其他股东）共 1 人，代表有表决权的股份 246,000 股，占公司股份总数的比例
为 0.22%。
2、公司董事、监事、高级管理人员及本所律师列席了本次会议。
本所律师认为，上述出席会议人员的资格均合法有效。
三、 本次会议的表决程序及表决结果
本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式进行表决，审议通 过了以下议案：
（一）审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告的议案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
（二）审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
（三）审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告的议案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
（四）审议通过了《公司 2024 年度财务预算报告的议案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
（五）审议通过了《关于<公司 2023 年度报告及年度报告摘要>的议案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
（六）审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的议案》。
表决结果：
同意 9,233,975 股，占出席会议的非关联股东所持有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议的非关联股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议的非关联股东所持有表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意246,000股，占出席会议非关联中小股东所持有表决权股份总数的100%；
反对 0 股，占出席会议非关联中小股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占出席会议非关联中小股东所持有表决权股份总数的 0%。
回避表决情况：
该议案涉及关联交易事项，出席会议的关联股东航天科工智能机器人有限责 任公司、孙启民、航天科工海鹰集团有限公司、新疆特变电工集团有限公司回避 表决，回避表决股份数 66,528,049 股。该议案由出席会议的非关联关系股东进行 投票表决。
（七）审议通过了《关于公司 2024 年度拟向银行申请综合授信额度的议
案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
（八）审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
（九）审议通过了《关于公司 2023 年度暂不进行利润分配的议案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
（十）审议通过了《关于拟重新制定<公司章程>的议案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
（十一）审议通过了《关于<募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的 议案》。
表决结果：
同意 75,762,024 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会
议的股东所持有表决权股份总数的 0%。
根据有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规 则》的规定，本次会议的表决程序及表决结果均合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序均符合《公司 法》等法
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