证券代码：834156 证券简称：有米科技 主办券商：广发证券
有米科技股份有限公司关联交易管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
公司于 2024 年 4 月 19 日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过《关
于修订<关联交易管理制度>的议案》。议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；
弃权 0 票。本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
有米科技股份有限公司
关联交易管理制度
（第四次修订）
二○二四年四月
第一章 总 则
第一条 为保证有米科技股份有限公司（以下简称“公司”）与关联人之间
订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交
易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统
业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息
披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、
《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》等法律法规、规
范性文件、会计准则及《有米科技股份有限公司章程》（以下简称
“公司章程”）的有关规定，制订本制度。
第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、行政法规、规范性
文件及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。
第二章 关联人和关联关系
第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：
(1) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；
(2) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外
的法人或其他组织；
(3) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或
担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法
人或其他组织；
(4) 持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；
(5) 中国证监会、全国中小企业股份转让系统或者公司根据实质重
于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对
其利益倾斜的法人或其他组织。
第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
(1) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；
(2) 公司董事、监事及高级管理人员；
(3) 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高
级管理人员；
(4) 本条第(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括
配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的
子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
(5) 中国证监会、全国中小企业股份转让系统或者公司根据实质重
于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对
其利益倾斜的自然人。
第六条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：
(1) 因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效
后，或在未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情
形之一的；
(2) 过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形之
一的。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知
公司。
第八条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接
控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存
在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系等。
第三章 关联交易
第九条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生
的转移资源或义务的事项，包括：
(1) 购买或出售资产；
(2) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；
(3) 提供财务资助(含委托贷款、对子公司提供财务资助等)；
(4) 提供担保(含对子公司担保)；
(5) 租入或租出资产；
(6) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；
(7) 赠与或受赠资产；
(8) 债权或债务重组；
(9) 研究与开发项目的转移；
(10) 签订许可协议；
(11) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)；
(12) 购买原材料、燃料、动力；
(13) 销售产品、商品；
(14) 提供或接受劳务；
(15) 委托或受托销售；
(16) 关联双方共同投资；
(17) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
(18) 中国证监会、全国中小企业股份转让系统规定的其他关联交易
事项。
第十条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，须遵循
并贯彻以下原则：
(1) 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易；
(2) 对于必须发生之关联交易，须遵循“真实公正”原则；
(3) 确定关联交易价格时，须遵循“公平、公正、公开以及等价有
偿”的一般商业原则，并以协议方式予以规定；
(4) 关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独立第三方的标准。
对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合
同明确有关成本和利润的标准。
第四章 关联交易的决策程序
第十一条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得
代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出
席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出
席董事会的非关联董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股
东大会审议。
前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：
(1) 交易对方；
(2) 在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人或
其他组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职；
(3) 拥有交易对方的直接或间接控制权的；
(4) 交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员(具
体范围参见本制度第五条第(4)项的规定)；
(5) 交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人
员的关系密切的家庭成员(具体范围参见本制度第五条第(4)项
的规定)；
(6) 中国证监会、全国中小企业股份转让系统或者公司认定的因其
他原因使其独立的商业判断可能受到影响的人士。
第十二条 公司股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：
(1) 交易对方；
(2) 拥有交易对方直接或间接控制权的；
(3) 被交易对方直接或间接控制的；
(4) 与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的；
(5) 交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员(具
体范围参见本制度第五条第(4)项的规定)；
(6) 在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单
位或者该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的(适用于
股东为自然人的)；
(7) 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议
或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的；
(8) 中国证监会、全国中小企业股份转让系统认定的可能造成公司
对其利益倾斜的法人或者自然人。
第十三条 对于每年发生的日常性关联交易，公司可以在披露上一年度报告之
前，对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大
会审议并披露。对于预计范围内的关联交易，公司应当在年度报告
和半年度报告中予以分类，列表披露执行情况并说明交易的公允
性。
如果在实际执行中预计关联交易金额超过本年度关联交易预计总
金额的，公司应当就超出金额所涉及事项依据公司章程履行相应审
议程序并根据相关规定确定是否需要披露。
除日常性关联交易之外的其他关联交易，公司依据公司章程履行相
应审议程序并根据相关规定确定是否需要披露；公司章程未规定
的，应当提交股东大会审议并披露。
第十四条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方
式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易活动应遵循商业原则，
关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费标
准。公司应对关联交易的定价依据予以充分披露。
第十五条 公司应采取有效措施防止关联人以各种形式占用或转移公司的资
金、资产及其他资源。
第十六条 日常关联交易协议至少应包括交易价格、定价原则和依据、交易总
量或其确定方法、付款方式等主要条款。
协议未确定具体交易价格而仅说明参考市场价格的，公司在按照本
制度规定履行披露义务时，应当同时披露实际交易价格、市场价格
及其确定方法、两种价格存在差异的原因。
第十七条 公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三
年根据本制度的规定重新履行审议程序及履行根据相关规定确定
是否需要披露义务。
第十八条 公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易
时，公司可以豁免按照本制度的规定提
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