证券代码：430021 证券简称：海鑫科金 主办券商：广发证券
北京海鑫科金高科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
作为北京海鑫科金高科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，夏鹏、冯申、常青在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
夏鹏，男，1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权。研究生学历，管理学博士，正高级会计师、注册会计师。近年曾任北京深华新股份有限公司董事长、顾问，国家电投集团产融控股股份有限公司独立董事。现任北京大华融智管理咨询有限公司董事长，有研新材料股份有限公司独立董事，北京海鑫科金高科技股份有限公司独立董事，内蒙古电投能源股份有限公司独立董事，北京城建设计发展集团股份有限公司独立非执行董事，高伟达软件股份有限公司独立董事。
冯申，男，1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位。通过保荐代表人胜任能力考试，法律职业资格、高级国际财务管理师、国际注册会计师。曾任国融证券股份有限公司投资银行部业务副总经理，华融中关村不良资产交易中心股份有限公司业务拓展部总经理，中航证券保荐与承销分公司业务董事。现任北京金安私募基金管理有限公司投资总监，兼任中国科学院大学硕士生导师，哈尔滨工程大学硕士生导师，中国人民大学硕士生导师，对外经济贸易大学金融学院硕士生导师，首都经济贸易大学财税学院硕士生导师，北
京科技大学经管学院硕士生导师，天津理工大学经管学院硕士生导师、继续教育学院讲席教授，山东省引才大使，北京中税报广告有限责任公司监事，河北邢台农村商业银行股份有限公司独立董事，北京海鑫科金高科技股份有限公司独立董事，河北沽源农村商业银行股份有限公司独立董事。
常青， 男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任佳杰科技（中国）有限公司高级客户经理；北京兴科远景科技有限公司（后更名为：北京常青泓泰科技有限公司）法定代表人、执行董事、经理；北京中云高科信息科技有限公司执行董事兼经理；常青泰达（北京）科技有限公司法定代表人、执行董事；常青泰达（北京）科技有限公司董事长；北京三十九投资顾问有限公司董事（理事）、经理；北京智租科技有限公司监事；天津智租智能科技合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。现任清桐投资（北京）有限公司法定代表人、执行董事、经理；北京智租科技有限公司执行董事。
二、 会议出席情况
2023 年度公司共召开了 3 次董事会会议、3 次股东大会。独立董事夏鹏、冯
申、常青会议出席情况如下：
是否存在连续三
缺席
应出席 现场或通 委托出 次未亲自出席或 列席
董事
独立董 董事会 讯表决出 席董事 者连续两次未能 股东
会会
事姓名 会议次 席董事会 会会议 出席也不委托其 大会
议次
数 会议次数 次数 他董事出席的情 次数
数
况
夏鹏 3 3 0 0 否 3
冯申 3 3 0 0 否 3
常青 3 3 0 0 否 3
2023 年度独立董事夏鹏（审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员）；冯申（薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、提名委员会委员）；常青（提名委员会召集人）均按规定在董事会各专门委员会中认真履职。
三、 发表独立意见情况
独立董事夏鹏对公司 2023 年经营活动情况进行了认真的了解和查验，共发
表了 2 次独立意见，具体情况如下：
意见
会议时间 会议名称 具体事项
类型
2023 年 4 第六届董事 《关于<2022 年年度报告及摘要>的议案》 同意
月 24 日 会第八次会 《关于 2022 年度利润分配的议案》
议 《关于<2022 年度非经营性资金占用及其他关
联资金往来的专项说明>的议案》
《关于未弥补亏损超过实收股本总额三分之
一的议案》
2023 年 11 第六届董事 《关于预计 2024 年日常性关联交易的议案》 同意
月 30 日 会第十次会 《关于续聘会计师事务所的议案》的独立意见
议决议公告
独立董事冯申对公司 2023 年经营活动情况进行了认真的了解和查验，共发表了 2 次独立意见，具体情况如下：
意见
会议时间 会议名称 具体事项
类型
2023 年 4 第六届董事会 《关于<2022 年年度报告及摘要>的议案》 同意
月 24 日 第八次会议 《关于 2022 年度利润分配的议案》
《关于<2022 年度非经营性资金占用及其
他关联资金往来的专项说明>的议案》
《关于未弥补亏损超过实收股本总额三分
之一的议案》
2023 年 11 第六届董事会 《关于预计 2024 年日常性关联交易的议 同意
月 30 日 第十次会议决 案》
议公告 《关于续聘会计师事务所的议案》的独立
意见
独立董事常青对公司 2023 年经营活动情况进行了认真的了解和查验，共发
表了 2 次独立意见，具体情况如下：
会议时间 会议名称 具体事项 意见类型
2023 年 4 第六届董事会 《关于<2022 年年度报告及摘要> 同意
月 24 日 第八次会议 的议案》
《关于 2022 年度利润分配的议
案》
《关于<2022 年度非经营性资金
占用及其他关联资金往来的专项
说明>的议案》
《关于未弥补亏损超过实收股本
总额三分之一的议案》
2023 年 11 第六届董事会 《关于预计 2024 年日常性关联交 同意
月 30 日 第十次会议决 易的议案》
议公告 《关于续聘会计师事务所的议
案》的独立意见
四、 履行独立董事特别职权的情况
1. 2023 年度任期内，不存在独立董事提议召开董事会和股东大会的情形；
2. 2023 年度任期内，不存在独立董事提议聘用或者解聘会计师事务所的情
形；
3. 2023 年度任期内，不存在独立董事提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形；
4. 2023 年度任期内，不存在独立董事提议开展现场检查的情形。
五、 其他需要说明的情况
2023 年度，公司为独立董事履行职责提供了必要的工作条件，对独立董事的工作给予积极支持与配合，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。在工作中，我们积极履行独立董事职责，主动了解公司相关经营情况和重大事项进展，关注董事会、股东大会决议的执行落实情况，充分发挥独立董事的专业知识及独立作用。
我们将继续本着诚信与勤勉的工作精神，认真、忠实履行独立董事职责，发挥独立董事作用，独立客观的发表意见，以维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益，继续为公司合规运营、稳定发展做出积极贡献。
独立董事：夏鹏 冯申 常青
2024 年 4 月 24 日
查看PDF原文
