款 无形资产 抵押 10,055,332.92 2.72% 湖北子公司厂房抵押贷 款 合计 - 24,396,832.74 6.6% - 第五节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 报告期期末普通股股本结构 单位:股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售股份总数 60,360,500 86.23% 203,750 60,564,250 86.52% 无限售 其中:控股股东、实际控制 41,047,750 58.64% 0 41,047,750 58.64% 条件股 人 份 董事、监事、高管 3,141,500 4.49% 3,750 3,145,250 4.49% 核心员工 2,520,000 3.6% 0 2,520,000 3.6% 有限售股份总数 9,639,500 13.77% -203,750 9,435,750 13.48% 有限售 其中:控股股东、实际控制 7,698,750 11.00% 0 7,698,750 11.00% 条件股 人 份 董事、监事、高管 9,639,500 13.77% -203,750 9,435,750 13.48% 核心员工 75,000 0.11% 0 75,000 0.11% 总股本 70,000,000 - 0 70,000,000 - 普通股股东人数 161 (二) 报告期期末普通股前五名或持股 10%及以上股东情况 单位:股 期初持股 持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无限 序号 股东名称 数 动 数 股比例 限售股份 售股份数量 数量 1 北京明日中铁 36,819,500 0 36,819,500 52.60% 0 36,819,500 科技发展有限 公司 2 高绪坤 10,265,000 0 10,265,000 14.66% 7,698,750 2,566,250 3 高天骐 8,237,000 0 9,737,000 13.91% 0 9,737,000 4 李岩 2,088,000 0 2,088,000 2.98% 0 2,088,000 5 段慧艳 1,662,000 0 1,662,000 2.37% 0 1,662,000 合计 59,071,500 0 60,571,500 86.52% 7,698,750 52,872,750 前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明: 公司前五名股东中,高绪坤直接持有公司 1,026.50 万股,通过北京明日中铁科技发展有限公 司间接持有 3,681.95 万股。段慧艳直接持有 166.20 万股,通过北京明日中铁科技发展有限公司间 接持有 3,681.95 万股。高绪坤与段慧艳系夫妻关系,高天骐系高绪坤与段慧艳之女。其他股东之 间无关联关系。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用 √不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露: □是 √否 (一) 控股股东情况 报告期末,北京明日中铁科技发展有限公司持有公司 3681.95 万股股份,占公司股份总额的 52.60%, 是公司的控股股东。 北京明日中铁科技发展有限公司成立于 2002 年 11 月 26 日,注册资本为人民币 200 万元,法定代 表人为高绪坤先生,企业法人营业执照统一社会信用代码 911101087454855320,住所为北京市海淀区瀚 河园 27 号楼 2 层 201 房间,经营范围:技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广;投资 管理;资产管理;工程和技术研究与试验发展;技术检测。 报告期内,公司控股股东未发生变化。 (二) 实际控制人情况 高绪坤、段慧艳系公司实际控制人。高绪坤先生直接持有公司 14.66%的股权,同时持有公司控股股 东北京明日中铁科技发展有限公司 80%的股权;段慧艳女士直接持有公司 2.37%的股权,同时持有公司控股股东北京明日中铁科技发展有限公司 20%的股权。 高绪坤先生,中国国籍,拥有加拿大永久居留权,1961 年 6 月出生,MBA 学历,工程师。曾任职沈 阳铁路局图们铁路分局装卸管理所技术员、助理工程师,沈阳铁路局图们铁路分局职工教育分处助理工程师,沈阳铁路局图们铁路分局货运分处工程师,北京中铁金安科技发展有限公司执行董事兼总经理,北京明日中铁科技发展有限公司执行董事兼总经理。现任公司董事长兼任总裁。 段慧艳女士,中国国籍,拥有加拿大国家永久居留权,1962 年 6 月出生,大专学历。曾任沈阳铁路 局图们铁路分局规划办公室助理工程师、工程师,图们铁路分局总工程师室工程师,明日中铁业务员。报告期内公司实际控制人未发生变化。 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 (一) 基本情况 姓名 职务 性别 出生年 学历 任期 是否在公司领取薪 月 酬 高绪坤 董事长、总 男 1961 年 6 本科 2017.7.20-2020.7.19 是 裁 月 王皖生 董事 男 1963 年 4 本科 2017.7.20-2020.7.19 否 月 高天骐 董事、总裁 女 1990 年 3 本科 2017.7.20-2020.7.19 是 助理 月 张琦 董事 男 1973 年 本科 2017.7.20-2020.7.19 是 10 月 谢福祥 董事、副总 男 1975 年 硕士 2017.7.20-2020.7.19 是 经理、财务 11 月 总监、董秘 董志刚 监事会主席 男 1982 年 本科 2017.7.20-2020.7.19 是 11 月 赵志伟 监事 男 1986 年 7 本科 2017.7.20-2020.7.19 是 月 刘利军 监事 男 1968 年 2 专科 2017.7.20-2020.7.19 是 月 董事会人数: 5 监事会人数: 3 高级管理人员人数: 3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系: 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东与实际控制人中,实际控制人高绪坤先生任公司董事长、总裁,直接持有公司 14.66%的股权,同时持有公司控股股东北京明日中铁科技发展有限公司 80%的股权。除上述关联关系外,其他董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人之间均无关联关系。 (二) 持股情况 单位:股 姓名 职务 期初持普通 数量变动 期末持普通 期末普通股 期末持有股 股股数 股股数 持股比例 票期权数量 高绪坤 董事长、总裁 10,265,000 0 10,265,000 14.66% 0 王皖生 董事 1,495,000