险
报告期内，公司将工程施工及 PC 构件生产中的非核心劳务作业分包给劳务
供应商，相关劳务采购金额分别为 1,856.53 万元、1,917.21 万元和 3,874.78 万元。
虽然公司已经建立了较为完善的劳务供应商选择、管控制度，但是如果劳务供应
商不能按照要求安排劳务作业，或者提供劳务过程中出现安全事故或劳务纠纷，则可能造成工程或产品质量问题，影响工期，并可能致使公司承担诉讼或损害赔偿的风险。
（五）应收账款坏账风险
公司正处于业务扩张阶段，报告期内存在较大规模的应收账款。报告期内各期末，公司应收账款及应收票据账面价值合计分别为 9,051.63 万元、10,379.57万元和 15,080.39 万元，占各期末资产总额的比例分别为 62.42%、50.46%和45.76%，公司应收账款周转率处于相对较低水平。报告期各期末应收账款主要对象为国有大型建筑企业，大部分应收账款的账龄在两年以内，但如果未来出现应收账款回收不及时或客户出现财务状况恶化等不利情况，公司存在应收账款产生坏账的风险。
（六）新冠肺炎疫情冲击公司短期业绩的风险
2020 年 1 月以来，新冠肺炎疫情爆发并在全球蔓延。目前国内新冠肺炎疫
情形势好转，企业生产经营陆续恢复正常。如果新冠疫情出现反复或者管控长期持续，新冠疫情下人员聚集和流动受限，不利于公司及下游客户的生产、办公、户外作业、物流等正常经营活动，可能会对公司 2020 年业绩带来一定的负面影响。
（七）股票价格波动风险
新三板股票在精选层挂牌首日无涨跌幅限制，次交易日开始涨跌幅限制比例为 30%。新三板精选层股票股价存在波动剧烈的风险。公司本次发行价格 10.88元/股，存在未来公司股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者充分了解公司在精选层挂牌的投资风险，及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
第二节 股票在精选层挂牌情况
一、中国证监会核准公司本次公开发行
公司于 2020 年 7 月 2 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏
州旭杰建筑科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1334 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 920 万股新股。
二、全国股转公司同意公司股票在精选层挂牌
公司于 2020 年 7 月 20 日收到全国股转公司下发的《关于同意苏州旭杰建筑
科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌的函》（股转系统函[2020]1856 号），同意公司股票在精选层挂牌交易。
三、公司在精选层挂牌相关信息：
精选层挂牌时间: 2020 年 7 月 27 日
证券简称: 旭杰科技
证券代码: 836149
本次公开发行后的总股本: 38,820,000 股
本次公开发行的股票数量: 9,200,000 股
本次挂牌的无流通限制及限 19,133,260 股
售安排的股票数量:
本次挂牌的有流通限制或限 19,686,740 股
售安排的股票数量:
战略投资者在本次公开发行 1,840,000 股
中获得配售的股票数量:
股票登记机构: 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
保荐机构: 东吴证券股份有限公司
发行前合计限售 17,846,740 股：其中丁杰、丁
强所持 16,296,310 股锁定期至精选层挂牌之日
起十二个月;其余股份为董监高每年限制转让
发行前股东所持股份的流通 所持股份 75%的高管锁定股，无到期期限。详
限制及期限: 见本挂牌公告书“第一节 重要声明与提示”之
“重要承诺”及“第三节 发行人、实际控制人及
股东持股情况”之“五、本次发行前后的股本结
构变动情况”相关内容。
本次挂牌股份的其他限售安排为战略投资者限售，具体情况如下表：
限售对象 限售股份数量 限售股份比例 限售期限
江苏苏博特新材 自精选层挂牌之
料股份有限公司 920,000 股 2.37%
日起六个月
中新智地苏州工 自精选层挂牌之
业园区有限公司 920,000 股 2.37%
日起六个月
四、具体进层标准及符合标准的说明
发行人使用《分层管理办法》第十五条第二款第（二）项标准进入精选层，即市值不低于 4 亿元，最近两年营业收入平均不低于 1 亿元，且最近一年营业收入增长率不低于 30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。
发行人 2018 年度和 2019 年度经审计的营业收入分别为 14,402.07 万元和
28,400.83 万元，最近一年营业收入增长率不低于 30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为 679.30 万元。报告期内，公司营业收入和净利润逐年上升，本次向不特定合格投资者公开发行股票后市值为 4.22 亿元，符合《分层管理办法》第十五条第二款第（二）项的要求。
第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人基本情况
中文名称： 苏州旭杰建筑科技股份有限公司
英文名称： Suzhou Jcon Building Technology Co., Ltd.
注册资本： 2,962 万元
法定代表人： 丁杰
有限公司成立日期： 2006-3-23
股份公司成立日期： 2015-10-16
住所： 苏州工业园区八达街 111 号中衡设计大厦 10F
经营范围： 建筑技术研发；房屋建筑工程设计、施工、安装总
承包；承接新型墙体安装特种专业工程、内外墙抹
灰及涂装工程、机电设备安装工程、装饰装修工程；
建筑工业化产品安装；节能材料、节能设备的研发、
销售及相关技术咨询；建材进出口。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务： 建筑装配化的研发与设计咨询、相关预制部品的生
产与销售、施工安装以及工程总承包
所属行业： 非金属矿物制品业
邮政编码： 215000
电话： 0512-69361653
传真： 0512-69361677
互联网网址： www.jcongroup.cn
电子信箱： zhanlj@jcongroup.cn
信息披露部门： 董经办
信息披露联系人： 刘焯
信息披露联系人电话： 0512-69361689
二、控股股东、实际控制人的基本情况
（一）公司控股股东及实际控制人的基本情况
公司控股股东和实际控制人为丁强、丁杰父子，其于 2020 年 4 月签订了一
致行动协议。丁杰先生直接持有股份公司 8,249,510 股股份，占本次发行前总股本的 27.85%；丁强先生直接持有股份公司 8,046,800 股股份，占本次发行前总股本的 27.17%。丁杰、丁强合计持有股份公司 16,296,310 股股份，占本次发行前总股本的 55.02%。
丁杰先生与丁强先生基本情况如下：
丁杰先生：1977 年 9 月出生，中国国籍，拥有澳大利亚境外永久居留权，
硕士学位，高级工程师、注册建造师，身份证号码为 370103197709XXXXXX。1997
年 7 月至 2006 年 3 月在南京旭建历任技术员、科长、销售部副部长、苏州办事
处经理；2006 年 3 月至 2015 年 10 月在有限公司历任执行董事、董事长、总经
理；2015 年 10 月至今任股份公司董事长、总经理。
丁强先生：1947 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，
身份证号码为 321028194706XXXXXX。1988 年 9 月至 2003 年 6 月在姜堰市乡
镇企业管理局历任秘书、技术中心主任、科长；2003 年 7 月至 2007 年 8 月在姜
堰市经济发展局任科长；2007 年 9 月退休；2015 年 10 月至今任股份公司董事。
报告期内，公司实际控制人为丁杰和丁强，未发生变更。
（二）本次发行后股权结构控制关系图
三、董事、监事、高级管理人员及其持有发行人股票情况
序号 姓名 持股方式 持股数量（股） 职务 任职期间
1 丁杰 直接持股 8,249,510 董事长 2018.10.24-2021.10.23
2 丁强 直接持股 8,046,800 董事 2018.10.24-2021.10.23
3 何群 直接持股 1,012,240 董事 2018.10.24-2021.10.23
4 陈吉容 直接持股 200,000 财务总监 2018.10.24-2021.10.23
5 刘焯 直接持股 200,000 董事会秘书 2018.10.24-2021.10.23
6 颜廷鹏 直接持股 100,000 监事 2018.10.24-2021.10.23
7 魏彬 直接持股 71,000 监事 2018.10.24-2021.10.23
8 袁华 直接持股 40,000 监事 2018.10.24-2021.10.23
四、员工持股计划的人员构成、限售安排等内容
公司本次公开发行不涉及员工持股计划。
五、本次发行前后的股本结构变动情况
股东 本次发行前 本次发行后 限售
名称 （未行使超额 期限
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