斯科瑞 NEEQ:870796 斯科瑞新材料科技(山东)股份有限公司 SIKERUI NEW MATERIALS TECHNOLOGY (SHANDONG) CO., LTD 年度报告 2021 公司年度大事记 1. 2021 年3 月15 日, 公司子公司临沂斯科瑞聚氨酯材料有限公司(下称“临沂斯科瑞”)取得 ISO9001:2015 《质量管理体系认证证书》的复审证书编号:LYEC21Q0022ROS,证书有效期3 年,公司将继续有效运行上述体 系。 2. 2021 年 3 月 26 日,临沂斯科瑞取得由安标国家矿用产品安全标志中心有限公司签发的《矿用产品安全 标志证书》安全标志编号:MIF210059、 MIF210059、MIF210061,有效期3 年。该证书标志着公司煤矿加固相 关材料产品在质量、技术和安全方面已达国家标准要求,产品可加施安全标志标识,增加公司产品市场竞争 力。 3. 2021 年6 月10 日,临沂斯科瑞取得由临沂市行政审批服务局签发的《排污许可证》证书编号: 91371322349010025P001P,行业类别:有机化学原料制造,其他合成材料制造。对公司的生产经营活动将产 生积极的影 响。 4. 2021 年9 月,基于公司未来发展战略及业务发展需要,有助于实现公司长远布局和战略规划,公司新增 全资子公司-北京斯科瑞新材料发展服务有限公司。 5. 2021 年9 月,公司拟新增211 亩项目用地建设用于斯科瑞聚氨酯材料和产品建设项目,该项目已取得《山 东省建设项目备案证明》(项目代码 2109-371322-04-01-504159),项目建成后将形成年产 17 万吨的聚氨酯 材料和产品产能,有助于公司长远发展,构建更加丰富产品服务体系。 6. 2021 年11 月,临沂斯科瑞被认定为临沂市“专精特新”中小企业,是对公司聚焦主业、创新能力、专 业化水平等方面优势和实力的进一步肯定及认可,对公司经营发展产生积极影响。 7. 2021 年12 月,临沂斯科瑞取得由山东省科学技术厅、山东省财政厅、国家税务总局山东省税务局联合 颁发的《高新技术企业证书》 证书编号:GR202137002172,有效期:三年。 8. 2021 年12 月31 日,为满足公司战略发展的需要,公司拟向郯城县城市建设投资集团有限公司(以下简 称“郯城城投”)定向发行股份52,040,000 股,本次股票发行完成后,郯城城投将成为公司控股股东,该事 项目前进行中。 斯科瑞聚氨酯材料和产品建设项目鸟瞰图 目 录 第一节 重要提示、目录和释义......4 第二节 公司概况......8 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析......10 第四节 重大事件......24 第五节 股份变动、融资和利润分配......29 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况......34 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护......37 第八节 财务会计报告......41 第九节 备查文件目录......128 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人韩志成、主管会计工作负责人韩志成 及会计机构负责人(会计主管人员)翟宇娜 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异 □是 √否 议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 □是 √否 董事会是否审议通过年度报告 √是 □否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 公司专注于聚氨酯原料和环保科技产品研发、生产和销售。 2021 年公司及子公司经营运转良好,产销稳中有升,稳定已有 项目同时,公司也在积极拓深上下游产品和应用市场,增强企 业整体竞争力。若公司在快速发展的过程中未能实现产品质量、 市场竞争的风险 市场拓展、配套资金方面的同步跟进,公司未来的盈利和发展 将会受到不良影响,存在一定的市场竞争风险。 应对措施:持续不断地优化生产工艺,通过在研发、生产、 采购及销售各环节进行控制,提升产品竞争力;积极提升客户 个性化定制产品的研发能力与效率,增强客户满意度。 公司实际控制人为韩志成,持有公司 21,431,000 股股份, 持股比例为 42.86%。虽然公司已在制度安排方面加强防范控股 股东及实际控制人操控公司现象的发生,但公司实际控制人仍 实际控制人不当控制的风险 有可能利用其控制地位,通过行使表决权对公司的经营、人事、 财务等实施不当控制,从而可能损害公司及中小股东的利益。 应对措施:加强监事会的监督作用。股份公司成立后,公 司成立股东大会、董事会和监事会,并制定如《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《关联交易决策制度》等规章制度保护公司 利益和确保公司独立性。股东、实际控制人等已作出《关于避 免占用公司资金的承诺函》、《避免同业竞争承诺函》、《关于规 范关联交易的承诺书》等承诺性文件,确保公司治理有效,公 司利益不受到损害。报告期至今,未发生实际控制人损害公司 的情况。 聚氨酯原料为石油加工品,近年来国际市场石油价格波动 剧烈,导致聚氨酯行业主要原料的价格会随之发生较大变化, 行业内生产成本和库存控制的难度加大;随着绿色转型,绿色 发展规划纲要的提出,行业结构将优化升级,一部分不符合国 家环保产业政策的产能会被淘汰,会对原材料的供需带来一定 影响,进而可能对公司的日常生产经营活动的稳定性产生不利 原材料价格波动风险 影响。 应对措施:持续关注原料价格走势,期现货结合策略,配 置到货时间及周期;公司子公司隶属山东省级化工园区,工厂 各项手续符合环保及安监等部门要求,公司将进一步提升管理 与技改措施,持续提高公司安全环保水平,继续优化公司内控 管理,从安全环保、销售、采购、生产、质检、储运等各环节 综合把控。 公司已拥有多项自主知识产权,并积极进行知识产权的申 请。虽然公司在知识产权保护方面已加强管理和投入保护,但 部分公司正在使用的技术尚未及时申请专利保护,可能存在知 知识产权风险 识产权风险。 应对措施:加大知识产权保护与投入力度。设置技术人员 发明专利撰写奖励,提升技术人员积极性;不定期进行员工技 能培训,提升专业知识素养。 报告期内,公司产品生产采取一系列保密措施,但因整体 生产流程环节较多,涉及人员较多,仍存在