左岸环境:股票定向发行情况报告书

2023年10月26日查看PDF原文

  12  李浩  投资    资者    人投资者    150,000  1,500,000    现金

                者

        向智  新增  自然人投  董事、监

  13    丹    投资    资者    事、高级    50,000    500,000    现金

                者              管理人员

 合计    -                -              1,540,000  15,400,000      -

    本次股票发行的认购方式为现金认购,发行对象用于认购的资金来源于自有或自筹 资金,不存在他人代为缴款情形,本次定向发行不存在任何委托持股情况,不存在非法募 集他人资金进行投资的情形,发行对象认购资金来源合法合规。
(四)  实际募集资金未达到预计募集金额时的投入安排

    本次股票定向发行计划不超过1,700,000股,预计募集资金总额为人民币 17,000,000.00元。1名拟认购对象因自身原因放弃参与本次认购,弃购股数为50,000股, 弃购金额为500,000元;2名拟认购对象因自身原因放弃认购部分股数,弃购股数为110,000 股,弃购金额为1,100,000.00元。本次定向发行实际募集资金总额为人民币15,400,000.00 元。因此导致本次定向发行实际募集资金未达到预计募集金额,公司根据实际募集资金情 况调整后的募集资金用途如下:

    调整后本次发行募集资金15,400,000.00元,其中1,400,000.00用于偿还银行贷款, 剩余部分用于补充流动资金。

              募集资金用途                        拟投入金额(元)

              补充流动资金                        14,000,000.00

          偿还借款/银行贷款                      1,400,000.00

                  合计                            15,400,000.00

(五)  新增股票限售安排

 序      名称        认购数量      限售数量    法定限售数量  自愿锁定数量
 号                    (股)        (股)        (股)        (股)

  1  贺海珠              100,000      100,000            0      100,000

  2  王勇                  50,000        50,000            0        50,000

  3  彭云慈                60,000        60,000            0        60,000

  4  杨德见                50,000        50,000            0        50,000

  5  李秉银              100,000      100,000            0      100,000

  6  罗海鸥                50,000        50,000            0        50,000

  7  艾万春                80,000        80,000        60,000        20,000

  8  张霞                530,000      530,000            0      530,000

  9  廖志平                80,000        80,000            0        80,000

 10  尹红                100,000      100,000            0      100,000

 11  何兵                140,000      140,000            0      140,000

 12  李浩                150,000      150,000            0      150,000

 13  向智丹                50,000        50,000        37,500        12,500

        合计            1,540,000    1,540,000        97,500    1,442,500

    1、法定限售情况

    本次定向发行对象中,艾万春为公司董事、向智丹为公司监事,需按照全国股转系统 和公司法相关规则的要求进行限售,本次限售安排符合《公司法》《业务规则》《公司章 程》等有关法律法规和规范性文件的规定。

    2、自愿锁定的承诺

    根据本次定向发行说明书及公司与发行对象签署的附生效条件的《股票发行认购协 议》或发行对象出具的《锁定承诺》的相关规定,本次股票发行认购对象,除法定限售要 求外,自新增股份登记之日起均自愿锁定限售12个月。
(六)  募集资金专项账户的设立情况

    2023年8月15日,公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议,均 审议通过了《关于设立募集资金专户及签署三方监管协议的议案》。

    2023年9月1日,公司召开2023年第二次临时股东大会,审议并通过了上述议案。公司 已按照规定设立募集资金专项账户,账户信息如下:

    账户名称:重庆左岸环境服务股份有限公司

    开户行:兴业银行重庆两江新区支行

    账号:346140100100452886

    截止本报告出具之日,本次发行的认购对象均已在规定认购期限内将认购款汇入上 述募集资金专项账户。

(七)  募集资金三方监管协议的签订情况

    2023年9月30日,公司已与主办券商申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业银行 股份有限公司重庆两江新区支行签订《募集资金三方监管协议》,对本次募集资金实行监 管,明确前述募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
(八)  本次发行是否经中国证监会注册

    根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十九条规定:“股票公开转让的公众公司 向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免注册,由全国股转公司 自律管理。”

    本次定向发行完成后,公司在册股东人数为20名,股东合计人数未超过200人。根据 《非上市公众公司监督管理办法》,本次股票发行由全国股转公司自律管理,证监会豁免 注册。
(九)  本次发行涉及的国资、外资等相关主管机关核准、登记、备案等程序

    1、公司需要履行的主管部门审批、核准或备案程序

    公司在册股东不包含外国投资者,不需要履行外资审批、备案程序。公司不属于国有 及国有控股、国有实际控制企业,本次定向发行不需要履行国资审批程序。

    2、发行对象需要履行的主管部门的审批、核准或备案程序

    本次发行对象均为境内自然人投资者,不涉及履行国资、外资等相关主管部门的审 批、核准或备案。
二、  发行前后相关情况对比
(一) 发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况
1. 本次发行前,前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况

 序号      股东姓名      持股数量(股)      持股比例      限售股数(股)

  1  重庆乐峰商务咨询合      15,100,000          50.000%                0
      伙企业(有限合伙)

  2  重庆源石企业管理合        9,060,000          30.000%                0
      伙企业(有限合伙)

  3          杨光              3,019,700          9.999%        2,265,000

  4        罗玉林              2,114,000          7.000%        1,585,500

  5        罗小东                453,000          1.500%          339,750

  6        艾万春                453,000          1.500%          339,750

  7        陈军伟                    299          0.001%                0

  8        李祥华                      1          0.000%                0

          合计                30,200,000        100.000%        4,530,000

2. 本次发行后,前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况

 序号      股东姓名      持股数量(股)      持股比例      限售股数(股)

  1  重庆乐峰商务咨询合      15,100,000          47.57%                0
      伙企业(有限合伙)

  2  重庆源石企业管理合        9,060,000          28.54%                0
      伙企业(有限合伙)

  3          杨光              3,019,700            9.51%        2,265,000

  4        罗玉林              2,114,000            6.66%        1,585,500

  5        艾万春                533,000            1.68%          419,750

  6        罗小东                453,000            1.43%          339,750

  7          张霞                530,000            1.67%          530,000

  8          李浩                150,000            0.47%          150,000

  9          何兵                140,000            0.44%          140,000

  10        贺海珠                100,000            0.32%          100,000

          合计                31,199,700          98.30%        5,530,000

    上表中,发行前的股东持股情况是依据审议本次股票定向发行的股东大会股权登记 日(2023年8月29日)中国证券登记结算有限责任公司出具的全体证券持有人名册填列, 发行后的股东持股情况是依据前述股

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