招商证券股份有限公司关于
中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市辅导工作完成报告
中国证券监督管理委员会辽宁监管局：
中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司(以下简称“辅导对象”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。招商证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“招商证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2025 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定,以及《中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司与招商证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市之辅导协议》《中国科学院沈阳科学仪器与招商证券股份有限公司辅导协议之补充协议》（补充协议将辅导备案板块由科创板变更为北交所）相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:
一、辅导期内工作开展情况
2023 年 1 月 16 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，并
按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等相关规定及双方约
定开展辅导工作。自 2023 年 1 月 17 日至本报告出具日，本公司
共开展了 10 期辅导工作，具体内容如下：
（一）辅导期内辅导工作经历
第一期辅导工作开展于 2023 年 1 月至 2023 年 3 月，该辅导
期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：1、全面开展尽职调查，系统、深入地了解公司财务、法律、业务等方面的情况；2、定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题，督促公司从各方面改善规范运作；3、协助公司完善公司治理及内控制度，督促公司严格按照《公司法》《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事规则履行相关程序，进一步提升发行人规范运作水平，持续完善公司治理相关制度及规范性要求。
第二期辅导工作开展于 2023 年 4 月至 2023 年 6 月，该辅导
期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：1、对公司接受辅导人员进行集中授课专项培训，督促其学习股票发行上市有关法规，了解股票发行上市相关流程及审核重点关注事项，理解拟上市公司及相关人员在规范运作、信息披露等方面的责任和义务；2、持续开展尽职调查工作，系统、深入地了解公司财务、法律、业务等方面的情况；3、定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题，督促公司从各方面改善规范运作；4、协助公司完善公司治理及内控制度，督促公司严格按照《公司法》《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事规则履行相关程序，进一步提升发行人规范运作水平，持续完善公司治理相关制度及规范性要
求。
第三期辅导工作开展于 2023 年 7 月至 2023 年 9 月，该辅导
期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：1、持续开展尽职调查工作，系统、深入地了解公司财务、法律、业务等方面的情况；2、定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题，督促公司从各方面改善规范运作；3、协助公司完善公司治理及内控制度，督促公司严格按照《公司法》《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事规则履行相关程序，进一步提升发行人规范运作水平，持续完善公司治理相关制度及规范性要求。
第四期辅导工作开展于 2023 年 10 月至 2023 年 12 月，该辅
导期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：1、持续开展尽职调查工作，系统、深入地了解公司财务、法律、业务等方面的情况；2、定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题，督促公司从各方面改善规范运作；3、协助公司完善公司治理及内控制度，督促公司严格按照《公司法》《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事规则履行相关程序，进一步提升发行人规范运作水平，持续完善公司治理相关制度及规范性要求。
第五期辅导工作开展于 2024 年 1 月至 2024 年 3 月，该辅导
期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：1、持续开展尽职调查工作，系统、深入地了解公司财务、法律、业务等方面的情况；2、定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题，督促公
司从各方面改善规范运作；3、协助公司完善公司治理及内控制度，督促公司严格按照《公司法》《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事规则履行相关程序，进一步提升发行人规范运作水平，持续完善公司治理相关制度及规范性要求。
第六期辅导工作开展于 2024 年 4 月至 2024 年 6 月，该辅导
期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：1、持续开展尽职调查工作，系统、深入地了解公司财务、法律、业务等方面的情况；2、定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题，督促公司从各方面改善规范运作；3、协助公司完善公司治理及内控制度，督促公司严格按照《公司法》《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事规则履行相关程序，进一步提升发行人规范运作水平，持续完善公司治理相关制度及规范性要求。
第七期辅导工作开展于 2024 年 7 月至 2024 年 9 月，该辅导
期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：1、持续开展尽职调查工作，系统、深入地了解公司财务、法律、业务等方面的情况；2、定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题，督促公司从各方面改善规范运作；3、协助公司完善公司治理及内控制度，督促公司严格按照《公司法》《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事规则履行相关程序，进一步提升发行人规范运作水平，持续完善公司治理相关制度及规范性要求。
第八期辅导工作开展于 2024 年 10 月至 2024 年 12 月，该辅
导期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：1、持续开展尽
职调查工作，系统、深入地了解公司财务、法律、业务等方面的情况；2、定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题，督促公司从各方面改善规范运作；3、协助公司完善公司治理及内控制度，督促公司严格按照《公司法》《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事规则履行相关程序，进一步提升发行人规范运作水平，持续完善公司治理相关制度及规范性要求。
第九期辅导工作开展于 2025 年 1 月至 2025 年 3 月，该辅导
期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：1、持续开展尽职调查工作，系统、深入地了解公司财务、法律、业务等方面的情况；2、定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题；3、协助辅导对象开展申报材料的准备工作。
第十期辅导工作开展于 2025 年 4 月至本辅导报告出具日，
该辅导期内，本公司辅导小组辅导的主要内容包括：辅导对象综合考虑未来的经营发展战略，将拟申报板块由科创板变更为北交
所。本公司辅导小组于 2025 年 4 月 16 日在中国证券监督管理委
员会政务服务平台公开发行辅导监管系统对辅导对象辅导备案
板进行了变更，于 2025 年 4 月 17 日变更申请获得接收。针对北
交所与科创板在板块定位、上市规则等方面的差异，辅导对象就相关内容进行了差异化辅导学习。
（二）证券服务机构配合开展辅导工作情况
辅导期内，本公司会同北京市中伦律师事务所、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）、容诚会计师事务所(特殊普通合
伙)（注：2024 年 10 月 29 日，公司 IPO 审计服务机构由天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）变更为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））不定期召开中介协调会，讨论解决辅导过程中发现的问题，对项目工作计划不断予以调整和跟进，对辅导对象健全法人治理结构、规范关联交易、加强公司内控管理、募集资金投资项目等方面的问题提出了整改意见和建议，有效推进了公司上市工作进展。
辅导期内，本公司辅导小组与其他证券服务机构工作人员保持密切、高效沟通，取得了良好的效果。
二、辅导过程中发现的问题及改进情况
（一）股权代持问题及规范情况
辅导机构在辅导过程中发现发行人退休员工宋百安存在代发行人退休员工杨琴和侄女宋杨持有发行人股份的情形。
截至本报告出具日，宋百安已将代杨琴和宋杨持有的发行人股份卖出并将处置价款归还给了被代持人，代持关系解除。
（二）公司董事、高级管理人员最近两年发生变动
公司董事和高级管理人员最近两年发生了变动，具体情况如下：
1、最近两年董事变化情况
任职期间 董事会成员 变动背景
李昌龙、郭东民、赵自
2023年1月1日至 强、张金虎、姜寅明、 —
2023 年 3 月 10 日 赵倩、宋雷、吴凤君、
朱煜
2023 年 3 月 10 日 李昌龙、郭东民、徐贵 根据控股股东提议，控股股东提名
-2023 年 11 月 26 涓、张金虎、姜寅明、 的董事赵自强不再担任发行人董
日 赵倩、宋雷、吴凤君、 事，并提名徐贵涓出任发行人第四
朱煜 届董事会董事。
发行人董事会进行换届选举，国科
郭东民、李昌龙、徐贵 科仪不再提名张金虎出任发行人
2023 年 11 月 27 涓、姜寅明、王春福、 第五届董事会董事，而提名王春福
日至 2025 年 3 月 张磊、宋雷、吴凤君、 为发行人董事；国家集成电路基金
24 日 朱煜 不再提名赵倩出任发行人第五届
董事会董事，而提名张磊为发行人
董事。
郭东民、李昌龙、杨帆、 根据控股股东提议，控股股东提名
2025 年 3 月 25 日 姜寅明、王春福、张磊、 的董事徐贵涓不再担任发行人董
至本报告出具之 宋雷、吴凤君、朱煜 事，并提名杨帆出任发行人第五届
日 董事会董事。
2、最近两年高级管理人员变化情况
任职期间 高级管理人员 变动背景
总经理：郭东民
2023 年 1 月 1 日 董事会秘书：刘井岩
-2023 年 11 月 26 副总经理：王光玉、赵 —
日 崇凌
财务总监：刘井岩
总经理：王光玉
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