达标排放。
经文山州环境保护监测站对公司排放废气和废水监测，达到环境保护的执行
标准。生产安全部定时对环保设备进行巡检及保养，确保环保设备在生产过程中
运行良好。
（ 3） 环评情况
A、三七粉生产线的环评情况
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2009 年 1 月 5 日，文山县环境保护局出具文环字【 2009】 2 号《关于文山三
七超细粉饮片生产线建设项目环境影响报告表的审查意见》。
2009 年 2 月 10 日，文山州建设项目环境审核受理中心出具文环评估【 2009】
21 号《文山三七超细超细粉软片生产线建设项目环境影响报告表的技术评估意
见》。
2009 年 2 月 26 日，文山州环境保护就出具文环许准【 2009】 23 号《准予行
政许可决定书》。
2011 年 3 月 2 日，文山市环境保护局出具文环复【 2011】 5 号《关于云南文
山七丹药业股份有限公司三七饮片生产线项目试生产申请的批复》； 2012 年 6 月
22 日文山市环境保护局出具文环复【 2012】 38 号《关于云南文山七丹药业股份
有限公司三七饮片生产线项目延期试生产申请的批复》。
2013 年 5 月 28 日，文山州环境保护局出具文环审【 2013】 50 号《关于文山
三七超细粉饮片生产线建设项目竣工环境保护验收意见》。
B、牙膏生产线的环评情况
2012 年 7 月 31 日，文山州环境保护工程评估中心出具文环评估【 2012】 59
号《关于年产 6000 吨三七天然药物牙膏生产线建设项目环境影响报告表的技术
评估意见》。
2012 年 8 月 1 日，文山市环境保护局出具文环发【 2012】 86 号《年产 6000
吨三七天然药物牙膏生产线建设项目环境影响报告表》。 2012 年 8 月 14 日，文
山州环境保护局出具文环审【 2012】 126 号《关于年产 6000 吨三七天然药物牙
膏生产线建设项目环境影响报告表的批复》：《报告表》已通过专家评审，同意按
《报告表》和文山州环境保护工程评估中心评估意见所述性质、规模、地点和环
境保护对策措施进行项目管理。
2012 年 10 月 24 日，文山市公安消防大队出具文公消【 2012】凭字第 0004
号《建设工程消防验收受理凭证》认为按照《建设工程消防验收评定规则》
GA836-2009 进行综合评定，该工程消防验收合格。
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2013 年 5 月 28 日，文山州环境保护局出具文环审【 2013】 52 号《年产 6000
吨三七天然药物牙膏建设项目竣工环境保护验收意见》认为项目在设计、施工和
试运行阶段均采取了措施，投入资金开展环保治理，基本符合环境保护验收条件，
同意该项目通过环境保护验收。
公司日常生产经营需要取得排污许可证，公司已经于 2013 年 7 月 5 日取得
了《云南省排放污染物许可证》，有效期自 2013 年 7 月 5 日至 2015 年 12 月 31
日。
主办券商认为，公司日常经营活动符合相关环保规定，并取得相应的环保资
质、履行了环保手续，不存在环保违法和受处罚的情况且不属于重污染行业。
1.7.3 安全生产
请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见：
（ 1）公司是否需要并取得相关部门的安全生产许可，建设项目
安全设施验收情况；（ 2）公司日常业务环节安全生产、安全施工防护、
风险防控等措施；（ 3）公司报告期以及期后是否发生安全生产方面的
事故、纠纷、处罚，若发生， 请核查其具体情况、公司的整改措施、
对公司持续经营的影响，就其是否构成重大违法行为发表明确意见。
请主办券商及律师就公司安全生产事项的合法合规性发表意见。
请公司就相应未披露事项作补充披露。
回复：
（ 1）公司以三七为主要成分的中药饮片、保健食品、日化用品等的生产、
加工及销售。
（ 2）经核查，公司已根据《中华人民共和国安全生产法》的要求，制定了
公司的安全生产制度，并配置了具备公司所从事的生产经营活动相应的安全生产
知识和管理能力的安全生产管理人员。公司会定期和不定期地对生产经营活动进
行检查，以做好安全隐患风险防控。
（ 3）经核查，公司报告期内及期后未发生安全生产方面的事故、纠纷、处
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罚。
主办券商认为，公司无需取得相关部门的安全生产许可等事项， 报告期内及
期后未发生安全生产方面的事故、纠纷、处罚。
1.7.4 质量标准
请主办券商及律师核查以下事项：（ 1）公司采取的质量标准；（ 2）
公司的质量标准是否符合法律法规规定。
请公司就相应未披露事项作补充披露。
（ 1）尽调过程和事实依据
序号 尽调过程 事实依据
1 访谈管理层 访谈记录
2 取得公司律师意见 补充法律意见书（一）
（ 2）分析过程和结论意见
经访谈公司管理层，可知公司的产品质量控制标准采用国家标准《中国药
典》和云南省标准《云南省中药饮片标准》 并行的方式，并作为产品出厂检验
标准，能全面覆盖采购、生产、仓储全过程。
主办券商认为，公司采用的质量标准符合法律法规的规定。
1.7.5 公司或其股东的私募基金备案
自 2015 年 3 月 20 日之日起申报的公司或其股东属于私募投资基
金管理人或私募投资基金的，请核查其私募基金备案问题。
请主办券商、律师核查以下事项：
（ 1） 应核查公司或其股东是否按照《证券投资基金法》、《私募
投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备
案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推
荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发
表意见。
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（ 2） 申请挂牌同时发行股票的，应核查公司股票认购对象中是
否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基
金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人
登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序，并请
分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见
中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
请公司就相应未披露事项作补充披露。
回复：
经核查，公司及其股东不属于私募投资基金管理人或私募投资基金。
1.7.6 公司违法行为
请主办券商及律师核查以下事项并发表意见：
（ 1）公司最近 24 个月是否存在违法行为，并对以上违法行为是
否构成重大违法行为发表意见。
（ 2）针对公司受到处罚的情况，请核查公司受处罚的原因、公
司的整改措施及其有效性，处罚事项对公司经营的影响以及公司风险
管理措施的有效性。
请公司就相应未披露事项作补充披露。
回复：
（ 1）尽调过程和事实依据
序号 尽调过程 事实依据
1 查阅全国法院被执行人信息查询系统 网站查询记录
2 取得相关主管部门无违法违规的证明 工商、国税、地税、药监部门证明
3 取得公司工商登记材料 公司工商登记材料
4 中国人民银行征信中心出具的云南七丹药业
股份有限公司企业信用报告
云南七丹药业股份有限公司企业
信用报告
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5 取得公司管理层的说明 公司管理层关于最近二年是否存
在重大违法违规行为的说明
6 取得公司律师意见 补充法律意见书（一）
（ 2）分析过程和结论意见
主办券商查询了全国法院被执行人信息查询系统，核查了工商底档、中国人
民银行征信中心出具的云南七丹药业股份有限公司企业信用报告，并取得了公司
出具的书面承诺、以及工商、国税、地税、药监部门的证明。经核查，公司在最
近24个月内，存在部分违法违规行为，但经主办券商及律师核查认为：公司虽发
生了上述违法违规行为，但均能在事发后积极采取改正措施，且违法违规行为情
节较轻，不属于重大违法违规情形，不构成影响公司挂牌的重要法律障碍。具体
情况详见《公开转让说明书》“第三节公司治理”之“三、公司及控股股东、实
际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况”。
1.7.7 其他合规经营问题
请主办券商及律师核查公司是否存在其他如劳动社保、消防、 食
品安全、海关、工商、质检等等合规经营方面的问题和法律风险。
请公司就相应未披露事项作补充披露。
回复：
经核查并经公司说明，主办券商认为：除本回复 1.7.6 部分披露的违规行为
外，公司目前不存在其他如劳动社保、消防、食品安全、海关、工商、质检等等
合规经营方面的问题和法律风险。
1.7.8 未决诉讼或仲裁
公司存在未决诉讼或仲裁的，请主办券商及律师核查：（ 1） 公司
诉讼、仲裁的具体事由和进展情况；（ 2）诉讼、仲裁事项对公司经营
的具体影响， 若存在不利影响，公司应披露所采取的措施。
请公司就相应未披露事项作补充披露。
回复：
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经核查并经公司说明，主办券商认为：公司目前不存在未决诉讼或仲裁。
2.公司业务
2.1 技术与研发
请公司披露并请主办券商及律师核查以下事项：
（ 1） 公司所使用的技术工艺及其在公司产品或服务中的作用，
公司技术或工艺的创新性、比较优势及可替代情况。
回复：
（一）尽调过程和事实依据
项目组查阅了公司的内控制度，了解公司研发流程，访谈公司核心技术人员
和研发人员，确认公司的研发项目、研发过程。从中国专利查询系统
（ http://publicquery.sipo.gov.cn/index.jsplanguage=zh_CN），核实了公司
的研发的专利情况。
公司产品所使用的技术为技术人员将三七药材的理论知识与长期工作实践
相结合，不断的改进，形成公司自己的核心技术。
主要产品与服务所使用的主要技术:
经过多年的发展，公司逐渐形成了生产工艺、质量控制技术以及专利技术实
施应用等多方面的核心技术，具体如下：
序号 名称 简介 特点
1
三七饮片加工关
键技术
超低温汽流粉碎技术是利用低温
压缩空气对物料进行粉碎，物料不
经过高温粉碎过程，保证物料有效
成分不被破坏，最大限度的保留有
效成分。利用气流作为粉碎介质，
减少加工过程中带来的二次重金
属污染。粉碎粒径达到 5-10μm，
物料达到破壁处理，更易吸收，提
高溶出，减少服用量。
1、减少了三七干燥过程中的污
染，保证了质量；
2、 粉碎细度达到 1200 目，达到
破壁处理，提高吸收，减少服用量
2
一步制膏法技术
的应用
目前牙膏生产多为二步法真空制
膏，干法一步制膏，一步法真空制
膏三种方法，前两种方法已逐渐由
1、 机械化程度高，产品得率高；
2、人员用量较少，自动化控制程
度高
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方法三一步真空制膏法取代。公司
牙膏生产现主要为一步真空制膏
法。
3
减压真空浓缩技
术
真空减压浓缩采用自流或真空将
物料抽入浓缩罐内，利用夹套通蒸
汽进行加热。
1、 液体物质在沸腾状态下溶剂的
蒸发很快，其沸点因压力而变化，
压力增大，沸点升高，压力小，沸
点降低；
2、 由于在较低温度下蒸发，可以
节省大量能源；
3、 由于物料不受高温影响，避免
了热不稳定成分的破坏和损失，更
好地保存了原料的营养成分和香
气。特别是某些氨基酸、黄酮类、
酚类、维生素等物质，可防止受热
而破坏。而对糖类、蛋白质、果胶、
粘液质等粘性较大的物料，低温蒸
发可防止物料焦化
4
喷雾干燥技术
用喷雾器将料液喷成雾滴分散于
热气流中，使料液所含水分快速蒸
发的一种干燥方法。由于雾滴直径
很小(10～60μm)，物料
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