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湘财证券股份有限公司
二〇一五年年度报告
二〇一六年二月
公司年度大事记
一、本年1月，公司获批期权结算业务资格，并荣获2014年度上海证券交易所“我是股东”会员优秀组织提名奖。
二、本年1月，上海证券交易所下发《关于湘财证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函[2015]146号），公司获准成为上海证券交易所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限。
三、本年3月，公司获批开展“互联网证券业务试点”。
四、本年3月，在湖南省统计局关于“2014年度服务业统计报表直报单位”评比结果的通报中公司荣获“2014年度金融服务业统计工作先进单位”奖项。
五、本年4月16日，公司获批网上开户创新试点，即应用人脸识别及活体检测技术验证投资者身份。
六、本年4月，公司研究所联合上海财经大学商学院成功申报中国证券业协会2015年重点课题，课题题目拟定为《私募（柜台）市场和产品创新研究》。这是继2013年以来，公司连续第三年成功申报中国证券业协会重点课题。
七、本年6月5日，中国证券登记结算有限责任公司下发《代理证券质押登记业务资格确认函》，公司获批代理证券质押登记业务资格并开通登记业务电子化平台。
八、本年6月，在由第一财经主办的“睿投顾”大赛中，公司投顾团体成绩优异、多个项目进入前30名，其中，温州车站大道营业部和上海陆家嘴营业部分别获得“个股”团体第一和第二的成绩，天津大沽北路营业部夺得“大类资产配臵”冠军、“板块”亚军。
九、本年6月8日，中国证券业协会公布了2014年度全国119家证券公司会员经营数据及业务统计排名情况。公司以净资本收益率25.2%的成绩进入净资本收益率排名前五，140.7%的营业收入增长率成功在券商营业收入增长十强中抢得一席，位列第九，净利润增长率也以503.40%位居第十四，各项资本规模指标和经营业绩指标排名均较上年稳步提升。
十、本年7月17日，经过证券公司自评、各地方证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核调整后，2015年证券公司分类评价结果正式公布公司被评为A类A级券商。
十一、本年12月，公司举办2015年度全业务知识技能大赛精英决赛。
本次大赛旨在普及业务知识，让每一名员工全面掌握各项业务技能，各路精英选手经过两天激烈角逐，展现出了高水准的业务能力。此次大赛对提升员工的整体业务知识和技能起到了十分积极的作用。
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带责任。
本报告经本公司第一届董事会第二十五次会议审议通过。本公司全体董事出席了会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实、准确和完整提出异议或无法保证。
经2015年2月15日本公司第一届董事会第十五次会议审议批准聘任天健会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)担任本公司年度财务报表审计机构。本公司2015年年度财务报告已经由天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司总裁徐燕女士、副总裁兼财务总监严颖女士及财务总部总经理符强先生声明并保证年度报告中的财务报表真实、准确、完整。
本公司2015年度利润分配预案为：不对股东进行利润分配，也不进行资本公积转增股本，本预案已经公司第一届董事会第二十五次会议审议通过，尚需公司股东大会批准。
本年度报告中涉及的未来计划，发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
目 录
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一、释义
在本报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、 指 湘财证券股份有限公司
湘财证券
股东大会 指 湘财证券股份有限公司股东大会
董事会 指 湘财证券股份有限公司董事会
监事会 指 湘财证券股份有限公司监事会
公司总裁、副总裁、财务总监、合规总监、董事会
高级管理人员 指 秘书
公司章程 指 湘财证券股份有限公司章程
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国保监会 指 中国保险监督管理委员会
湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局
证券业协会 指 中国证券业协会
西南证券 指 西南证券股份有限公司
天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
金泰富 指 金泰富资本管理有限责任公司
注：本报告中除特别说明外所有数值保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、重大风险提示
证券公司的经营状况与证券市场景气程度的关联度较大，证券市场景气
程度又受到国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况、投资者心理以及国际经济金融环境等诸多因素影响。
公司面临的风险主要包括：因借款人或交易对手违约或违约可能性上升而带来损失的信用风险；因证券价格、利率、汇率等发生变动而导致损失的市场风险；因无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险以及由于员工违反职业道德、操作失误或内部流程、技术系统的不完备或失效导致公司遭受损失的操作性风险等。
报告期内公司面临的风险未发生重大变化。
公司已在日常经营活动中面临风险的详细情况，敬请查阅本报告“第三章管理层报告”中“四、风险因素”部分的内容。
一、公司基本情况
（一）法定名称
中文名称：湘财证券股份有限公司
中文缩写：湘财证券
英文名称：XIANGCAISECURITIESCO.,LTD.
英文缩写：XCSC
（二）主要负责人
法定代表人：林俊波
总 裁：徐燕
董事会秘书：严颖
合规总监：张仁良
联系地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
邮政编码：410004
联系电话：(86731)84451488
传真电话：(86731)84413288
电子邮箱：xcdmc@xcsc.com
（三）公司基本信息
公司注册地址：湖南长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
公司办公地址：湖南长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
邮政编码：410004
公司网址：www.xcsc.com
客服电话：400-888-1551，（8621）38784525
信息披露负责人：严颖
信息披露网站：www.neeq.com.cn
www.neeq.cc
年度报告备臵地点：湖南省长沙市湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
股份登记处：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统
股票简称：湘财证券
股票代码：430399
挂牌时间：2014年1月24日
企业法人营业执照注册号：430000000011972
组织机构代码：18380084-3
税务登记号码：湘国税登字430103183800843
地税湘字430103183800843
注册资本：3,197,255,878.00元人民币
总股数：3,197,255,878股
普通股股票转让方式：协议转让
行业分类：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）规定，公司所处行业为J67资本市场服务；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所处行业为J67资本市场服务。
控股股东：新湖控股有限公司
实际控制人：黄伟
净资本：55.03亿元（截至本报告期末）
报告期内无注册变更情况
（四）业务经营范围
从事证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务
顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务（在经营证券业务许可证核定的期限内开展上述业务）。
（五）单项业务资格
截至报告期末，公司已取得的主要业务资格如下表所示：
序 业务资质名称 文号/证件号 审批机构
号
1 B股交易 深证复[1998]126号 深圳证券交易所
全国银行间同业市场 中国人民银行；全国银行间
2 银办发[1999]147号
全国银行间债券市场交易成员资格 同业拆借中心市场二部
3 网上证券委托业务资格 证监信息字[2001]8号 中国证券监督管理委员会
4 受托投资管理业务资格 证监机构字[2002]135号 中国证券监督管理委员会
外币有价证券经纪业务资格 汇资字第SC201124号 国家外汇管理局
中国证券监督
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