力和持续经营能力
① 业务独立
公司成立于2010年8月，主营业务为研发、生产、经营与心脏电生理介入
诊疗有关的各类医疗器械和设备，包括消融导管、诊断导管、三维心脏电生理标测系统等系列产品，是上市公司微创医疗旗下唯一从事电生理业务的公司，不与上市公司旗下其他任何业务板块存在业务重合和同业竞争现象。
② 资产独立
公司有自己独立的生产及办公地点，位于上海浦东新区天雄路588弄上海国
际医学园区内，与控股公司微创（上海）医疗科学投资有限公司的主要生产及办公地点是分开的；电生理公司所有机器设备等固定资产均归电生理公司所有，与上市公司及其下属的其他控股公司完全分开。
公司由有限公司整体变更为股份公司后，依法办理相关资产和产权的变更登记，合法拥有与生产经营有关的办公大楼等资产所有权或者使用权。公司的其他应收款、应收账款及预付基本符合公司日常生产经营活动需要。公司资产与控股股东及其关联方资产权属界限明晰，不存在重大或潜在的纠纷，不存在资产被控股股东、实际控制人非正常占用的情形。公司对其资产具有完全控制支配权，并完全独立运营。
③ 机构独立
公司建立了由股东大会、董事会、监事会组成的治理结构，建立健全了由股东大会、董事会、监事会组成相关制度。公司的机构独立运作，拥有机构设置的自主权，独立行使经营管理职权，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间机构混同的情形。
④ 人员独立
公司拥有独立的市场销售人员、技术研发人员、财务人员、质量检查及控制人员，截至2016年12月31日，电生理公司现有员工166人，涵盖研发、生产、品质、注册、临床、供应链、市销、行政、财务等各个部门。公司高级管理人员均与公司签订了劳动合同，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务的情形，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪的情形。公司财务人员不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情形。
⑤ 财务独立
公司已建立了一套独立、规范的财务会计制度和财务核算体系，并建立了相应的内部控制制度。公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员；公司在银行单独开立账户，拥有独立的银行账号；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税。公司财务独立，不存在被控股股东、实际控制人不当控制的情况。
⑥ 技术独立
公司目前拥有已经授权的产品专利66项，其中中国专利64项，境外专利2
项，以上专利为公司独立拥有。
除知识产权外，公司目前还拥有产品商标18项，其中中国11项，美国1项，
欧盟6项，以上商标均为公司独立拥有。除此外，公司还拥有CFDA注册证8
项，共12个产品；CE注册证5项，共17个产品；韩国GMP注册证2项，共2
个产品，以上产品注册证也全部由公司独立拥有。
公司拥有医疗器械生产与经营许可证，并且有独立的生产体系，并已经获得 独立的ISO13485质量体系认证。综上，公司拥有独立经营所需要的全部资质和资源，完全具有独立面向市场的能力和持续经营能力。
（4）报告期内上市公司经营业绩来源于该子公司的比例如下：
单位：万元
项目 2016 2015
电生理 上市公司 占比 电生理 上市公司 占比
总资产 12,918.30 537,305.30 2.00% 14,049.40 476,398.40 2.95%
所有者权 7,342.80 240,352.50 3.00% 7,698.30 206,384.80 4.00%
益
营业收入 4,603.60 259,410.50 2.00% 3,722.70 234,530.40 2.00%
利润总额 -1,855.40 16,822.50 -1,692.70 -5,330.30
净利润 -1,855.40 10,025.30 -1,692.70 -7,100.60
电生理资产、收入占上市公司比例较低，均为5%以下，对上市公司的财务
状况和经营成果影响较小，本次挂牌对上市公司维持独立上市地位、持续盈利能力不会造成影响。
（5）上市公司及所属企业股东、董事、监事、高级管理人员及其关联人员持有申请挂牌公司股份情况
直接持股比例 间接持股比例
股东 关联关系
（%） （%）
微创投资 81.93 上市公司控股子公司
彭博 - 0.1009 微创器械高管
孙洪斌 - 0.1513 微创器械高管
徐益民 - 0.0757 微创器械高管
JonathanChen - 0.0908 微创器械高管
林映卿 - 0.1009 微创器械高管
蒋磊 - 0.1513 微创器械高管
李勇 - 0.0252 微创器械高管
李俊菲 - 0.1009 微创器械高管
黄河 - 0.1009 微创器械高管
郑明 - 0.1513 微创器械高管
霍庆福 - 0.0504 微创器械高管
阙亦云 - 0.0252 微创器械高管
张国旺 - 0.0505 微创器械高管
赵亮 - 0.0202 微创器械高管
QIYILUO（罗七一） - 1.7632 上市公司关联方董事
CHENGYUNYUE - 0.1261 上市公司关联方董事/监
（乐承筠） 事
（6）关于挂牌后将与微创医疗科学有限公司信息披露保持一致和同步的承诺
微创医疗科学有限公司为港交所上市公司，间接持有微创电生理 81.93%股
权。上市公司有关本次微创电生理申请挂牌已根据上市公司《公司章程》履行董事会决策程序。微创电生理已承诺：本次挂牌前所属上市公司符合证券交易所及监管部门要求并充分履行了信息披露义务；公司挂牌前后履行相关信息披露义务并保持与上市公司信息披露的一致和同步。
十二、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争的提示
公司主要从事心脏电生理及射频消融医疗器械、设备的研发、生产和经营，已经建立适合行业特性的经营模式，在业务、资产、人员、财务、机构等方面完全独立于实际控制人、控股股东。公司拥有稳定优秀的电生理核心技术团队及行业领先的技术，并能够将核心技术转化为优势产品，为最终用户提供优质、稳定的产品。
在微创医疗所控制的所有企业中，公司是唯一从事心脏电生理业务领域的公司，公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与公司之间不存在同业竞争。
目 录
声明......1
重大事项提示......2
目 录......11
释义......13
第一节基本情况......16
一、公司基本情况......16
二、股份挂牌情况......17
三、股本的形成及其变化和重大资产重组情况......18
四、股权情况......22
五、控股和参股子公司的基本情况......37
六、董事、监事及高级管理人员情况......39
七、最近两年的主要会计数据和财务指标......42
八、本次公开转让有关机构......43
第二节公司业务......46
一、公司主要业务情况......46
二、商业模式......52
三、主要生产或服务流程及方式......55
四、公司业务关键资源要素......60
五、公司业务其他相关情况......81
六、所处行业基本情况......85
第三节公司治理......103
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......103
二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......103
三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内违法违规及受处罚的情况......106
四、公司独立性情况......107
五、同业竞争情况......107
六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明......114
七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明......116
八、
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