4、2018年10月29日召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《公
司2018年第三季度报告》；
股东大会 8 1、2018年5月10日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了
关联方为子公司申请综合授信提供担保的议案；
2、2018年5月30日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于关联方向北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保的议案》；
3、2018年6月6日召开2017年年度股东大会，审议通过了《公司
2017年董事会工作报告》、《公司2017年监事会工作报告》、《公司2017
年年度报告及摘要》、《公司2017年利润分配方案》、《公司关于聘任会计
师事务所的议案》、《2018年财务预算方案》、《关于追认关联交易的议案》；
4、2018年7月25日召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了
关于关联方为公司向北京银行股份有限公司双秀支行申请单笔授信3600
万元人民币的融资计划提供担保的议案、关于关联方为公司向北京银行股
份有限公司双秀支行申请综合授信5000万元人民币的融资计划提供担保
的议案；
5、2018年8月22日召开2018年第四次临时股东大会，审议通过了
关于全资子公司北京中经赛博科技有限公司向南京银行股份有限公司北
京分行申请综合授信不超过2000万元人民币的议案；
6、2018年9月26日召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于同意追加关联方向子公司的融资计划提供担保的议案》；
7、2018年10月15日召开2018年第六次临时股东大会，审议通过
了《关于关联方向公司融资计划提供追加担保的议案》；
8、2018年12月7日召开2018年第七次临时股东大会，审议通过了
《关于北京蓝山科技股份有限公司收购子公司股权资产的议案》；
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
报告期内，公司各次股东大会均由董事会召集，会议通知能够按章程规定提前发布公告，年度股东大会北京市天元律师事务所律师到现场进行了见证。各次董事会均由董事长召集，会议能提前通知董事和监事，会议文件能够提前发给董事和监事。各次监事会均由监事会主席召集，会议能提前通知监事，会议文件能够提前发给监事。公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规要求，会议文件存档保存情况规范，会议公告能够按照信息披露的规定按时发布，三会决议均能得到切实的执行。
(三) 公司治理改进情况
报告期内，公司加强与董事、监事、高级管理人员的沟通，提高股东大会、董事会、监事会的决策效率，不断改进公司治理层的决策机制，为公司的健康发展提供制度保障。
(四) 投资者关系管理情况
公司制定了《北京蓝山科技股份有限公司投资者关系管理制度》，报告期内，公司严格按照投资者关系管理制度处理好与投资者的关系，公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益。公司在关联交易审议过程中，积极与投资者沟通，耐心解答投资者的提出的问题，并通过参加做市商组织的投资者见面会等渠道，让投资者了解公司。同时，公司还建立并维护与全国中小企业股份转让系统有限责任公司、行业协会、媒体以及其他公司和相关机构之间良好的公共关系。
(五) 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议
√适用□不适用
公司董事会审计委员会对续聘审计机构的议案提出了建议。
(六) 独立董事履行职责情况
√适用□不适用
姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
何永琪 11 9 0 2
舒知堂 11 11 0 0
张红亮 11 11 0 0
独立董事的意见：
报告期内，公司董事会正常召开，会议内容及议程均符合公司法基公司章程规定，无违规违纪行为，会议均正常通知，且各位董事正常履职，所作决议均通过投票表决的方式进行决议，董事会日产运行正常。二、 内部控制
(一) 监事会就年度内监督事项的意见
公司监事会对公司2018年度各方面情况进行了检查，根据检查结果，出具以下独立意见
一、公司依法运作情况：
根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》赋予的职责，监事会对公司的依法运作情况进行了审查。经审查，公司及公司董事会成员能够自觉执行国家相关的法律法规，不断提高董监高人员的守法意识及业务水平，建立和逐步完善公司内部控制体系，有力的促进了公司的规范化运作。公司建立健全了各项内部控制管理制度，在落实和考核上狠下功夫，使得公司的管理不断规范，中小股东的利益得到了维护。公司法人治理结构日趋完善，股东大会，董事会的召开、决策程序合法有效。关联交易审议时关联方都能够主动回避。公司与关联方资金往来严格遵守国家相关法律法规的规定，无大股东和关联方非经营性占用公司资金的情况发生。董事、高级管理人员勤勉尽责、奉公守法，无违反法律、法规、章程及损害股东和公司利益的行为。
二、财务报告情况：
监事会对公司财务状况和经营成果进行了检查，与公司独立董事、董事会及相关的高管人员以及会计师事务所进行了沟通，中兴财会计师事务所对公司2018年度财务报告进行了审计，出具了无保留意见的审计报告。监事会认为：
1、本公司《2018年年度审计报告》客观真实地反映了报告期内的财务状况和经营成果，审计报告客观公正；
2、监事会通过检查公司财务情况及审阅中兴财光华会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告，认为该审计报告符合公正客观、实事求是的原则。
三、公司监事会对公司2018年度内控制度自我评价报告的意见：
根据国家相关的法律法规及全国中小企业股份转让系统有关规定，公司监事会对公司内部控制制度的执行情况进行了核查，对公司内部控制制度的自我评价报告进行了审议，并发表意见如下：
公司建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，内控体系进一步健全和完善，能适应公司管理的要求和发展的需要；公司深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查等完善内部控制的系列工作，公司的风险评估、风险控制进一步落实，运行质量、管理效率进一步提高。公司重视社会责任，建立了完善的环境管理制度，配备了技术先进的环保设施，不存在重大环保或其他重大社会安全问题，公司内部控制是有效的，从而保证了公司生产经营的正常进行。
(二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
报告期内，公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均能够保持独立性，不存在影响公司自主经营的情况。
(三) 对重大内部管理制度的评价
公司建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，内控体系进一步健全和完善，能适应公司管理的要求和发展的需要；公司深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查等完善内部控制的系列工作，公司的风险评估、风险控制进一步落实，运行质量、管理效率进一步提高。公司重视社会责任，建立了完善的环境管理制度，配备了技术先进的环保设施，不存在重大环保或其他重大社会安全问题，公司内部控制是有效的，从而保证了公司生产经营的正常进行。
(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况
公司建立了年度报告重大差错责任追究制度。2017年年报未发现有重大差错。
第十一节财务报告
一、 审计报告
是否审计 是
审计意见 无保留意见
√无□强调事项段
审计报告中的特别段落 □其他事项段□持续经营重大不确定段落
□其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明
审计报告编号 中兴财光华审会字（2019）第202107号
审计机构名称 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址 北京市西城区阜成门外大街2号A24
审计报告日期 2019.04.19
注册会计师姓名 赵海宾、李铁庆
会计师事务所是否变更 否
会计师事务所连续服务年限 6
会计师事务所审计报酬 150,000元
审计报告正文：
北京蓝山科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了北京蓝山科技股份有限公司（以下简称蓝山科技公司）财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了蓝山科技公司2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于蓝山科技公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以
对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）收入确认
1、事项描述
收入确认的相关会计政策及收入财务数据的相关信息请参阅财务报表附注三、24所述的会计政策及附注五、23注释。鉴于收入是蓝山科技公司的关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风
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