查看PDF原文
月 29 日 2021 年 10 月 29 日 是
钟帆 董事会秘书 男 1986 年 11 月 本科 2018 年 10 月 29 日 2021 年 10 月 29 日 是
董事会人数： 5
监事会人数： 3
高级管理人员人数： 5
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
董事、监事、高级管理人员之间不存在任何关联关系。
(二) 持股情况
单位：股
姓名 职务 期初持普通 数量变动 期末持普通 期末普通股 期末持有股
股股数 股股数 持股比例% 票期权数量
郭龙 董事、总经理 816,456 0 816,456 1.18% 0
沈云岸 董事、财务总监 180,000 0 180,000 0.26% 0
李丽君 职工代表监事 78,343 0 78,343 0.11% 0
王胜兵 副总经理 197,086 0 197,086 0.29% 0
曾涛 副总经理 207,191 0 207,191 0.30% 0
合计 - 1,479,076 0 1,479,076 2.14% 0
(三) 变动情况
董事长是否发生变动 □是 √否
信息统计 总经理是否发生变动 □是 √否
董事会秘书是否发生变动 □是 √否
财务总监是否发生变动 □是 √否
报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：
□适用 √不适用
报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
□适用 √不适用
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况
按工作性质分类 期初人数 期末人数
行政管理人员 28 25
生产人员 1,042 1,181
销售人员 128 129
技术人员 67 167
财务人员 22 20
员工总计 1,287 1,522
按教育程度分类 期初人数 期末人数
博士 0 0
硕士 6 5
本科 145 152
专科 174 189
专科以下 962 1,176
员工总计 1,287 1,522
(二) 核心员工基本情况及变动情况
□适用 √不适用
三、 报告期后更新情况
□适用 √不适用
第九节 行业信息
是否自愿披露
□是 √否
第十节 公司治理及内部控制
事项 是或否
年度内是否建立新的公司治理制度 □是 √否
投资机构是否派驻董事 □是 √否
监事会对本年监督事项是否存在异议 □是 √否
管理层是否引入职业经理人 □是 √否
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 □是 √否
是否建立年度报告重大差错责任追究制度 √是 □否
一、 公司治理
(一) 制度与评估
1、 公司治理基本状况
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规以及全 国中小企业股份转让系统制定的相关业务规则的要求，持续完善法人治理结构，形成了决策、执行、 监督相互分离，相互约束的内控组织架构体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会 的召集、召开、表决程序符合有关法律法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和 义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序 和规则进行。截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切 实履行应尽的职责和义务。
2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
《公司章程》、“三会”议事规则等制度对投资者关系管理、纠纷解决机制、累积投票制、关联股 东回避以及财务管理、风险控制等重大事项均做出了规定，现行治理机制能够保障股东充分行使知情 权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司严格依照《公司法》、《公司章程》及“三会”议事规则的相关规定，按时召开股东大会、董 事会和监事会。公司三会能够按照议事规则、《总经理工作细则》及《关联交易决策制度》等公司制度 规范运作，决策程序、决策内容合法有效，三会运行良好。公司管理层不断加强规范运作的意识，学 习新的法律法规，严格执行《公司法》、《公司章程》及相关细则的规定，保障股东，特别是中小股东 的各项权利。
3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员等重大人事变动，对外投资、重大资产重组、融资、 关联交易等事项均已履行规定程序。
4、 公司章程的修改情况
报告期内，公司章程无修改。
(二) 三会运作情况
1、 三会召开情况
会议类型 报告期内会议召开的次 经审议的重大事项（简要描述）
数
1、2019 年 3 月 26 日召开第二届董事会第二
次会议，审议通过《2018 年年度报告及摘要》
等 14 项议案；
2、2019 年 4 月 28 日召开第二届董事会第三
次会议，审议通过《关于转让固定资产的议
案》、《关于控股子公司长虹三杰购买 21700 锂
电池生产线的议案》等 3 项议案；
3、2019 年 5 月 20 日召开第二届董事会第四
次会议，审议通过《关于公司整体搬迁及固定
董事会 6 资产投资的议案》
4、2019 年 8 月 21 日召开第二届董事会第五
次会议，审议通过《2019 年半年度报告》等 2
