2020 年年度股东大会
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二零二一年六月 北京
2020 年年度股东大会 文件目录
文件目录
1.会议议程 ...... 1
2.审议文件之一 董事会 2020 年度工作报告 ...... 3
3.审议文件之二 关于审议独立董事 2020 年度工作报告的议案 ... 19
4.审议文件之三 监事会 2020 年度工作报告 ...... 295.审议文件之四 公司 2020 年度财务决算报告及利润分配方案（草案）
...... 35
6.审议文件之五 公司 2021 年度财务预算方案（草案）...... 377.审议文件之六 关于审议《公司 2020 年年度报告及其摘要》的议案
...... 51
8.审议文件之七 关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案 ... 53
9.审议文件之八 关于变更会计师事务所的议案...... 77
10.审议文件之九 关于修订公司《章程》的议案...... 8911.审议文件之十 关于修订公司《关联交易管理制度》的议案 .. 17312.审议文件之十一 关于向不超过 200 名老股东定向增发新股的议案
...... 19913.审议文件之十二 关于审议《公司战略发展规划报告（草案）》的议
案...... 209
会 议 议 程
会议时间：2021 年 6 月 11 日 14:30
会议地点：北京市朝阳区新源西里中街 18 号渔阳饭店紫金
厅
主 持 人：翁振杰董事长
一、主持人宣布会议开始。
二、会议审议以下内容。
1、 董事会 2020 年度工作报告；
2、 关于审议独立董事 2020 年度工作报告的议案；
3、 监事会 2020 年度工作报告；
4、 公司 2020 年度财务决算报告及利润分配方案（草案）；
5、 公司 2021 年度财务预算方案（草案）；
6、 关于审议《公司 2020 年年度报告及其摘要》的议案；
7、 关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案；
8、 关于变更会计师事务所的议案；
9、 关于修订公司《章程》的议案；
10、 关于修订公司《关联交易管理制度》的议案；
11、 关于向不超过 200 名老股东定向增发新股的议案；
12、关于审议《公司战略发展规划报告（草案）》的议案。
三、会议表决。
1、选举计票人、监票人；
2、投票表决；
3、宣布表决结果。
四、形成并签署会议决议、会议记录。
五、会议结束。
（本页无正文）
审议文件之一
董事会 2020 年度工作报告
董事长翁振杰
各位股东及股东代表：
2020 年是极不平凡的一年。新冠疫情冲击了经济、影响了民生；
国际政治风云变幻给世界经济形势增加了不确定性。新证券法生效、创业板注册制改革、新三板推出精选层等一系列市场化改革措施平稳落地，中国资本市场迎来了新一轮改革开放的历史性时刻，迸发了活力，孕育了新机。在疫情冲击、美股熔断等利空因素下，A 股市场总体平稳运行，展现出较强韧性，核心资产呈现出牛市格局，公募基金大放异彩。A 股主要指数涨幅达 25-40%，位居全球前列。
从监管态势上看，2020 年证监会系统 237 份行政监管措施充分
体现了监管部门对违规行为的“零容忍”。在监管趋严、竞争加剧的大背景下，头部和外资券商凭借其全面的资本实力、风险定价能力、业务协同能力和金融科技能力优势，对中小券商形成全面挤压。
面对复杂的市场环境和日益激烈的竞争局面， 2020 年，董事会
带领经营层，以“防风险、稳团队、优管理、创效益”为工作重心，锐意进取，有效抓住市场机会，较为出色地完成了经营任务，取得了喜人的经营业绩。
第一部分 公司 2020 年度经营情况及 2021 年度经营计划
一、公司整体经营情况
截至 2020 年末，公司实现营业收入 16.41 亿元，同比增长
21.68%，预算完成率 131.65%；行业排名 67/137 位，同比下降 2
位。营业支出 6.77 亿元，同比减少 6.34%。净利润 8.05 亿元，同
比增长 59.58%，预算完成率 203.52%，行业排名 43/137 位，同比上升了 6 位。
净资产 96.96 亿元，同比增长 7.20%；行业排名 57/137 位，同
比下降 2 位。每股净资产 1.66 元，较年初增加 0.11 元。净资本
83.11 亿元，同比增长 7.90%；行业排名 59/136 位，同比下降 4
位。净资产收益率 8.59%，高于公司 2019 年净资产收益率 2.89 个
百分点。高出净资产相近的六家券商同业加权平均净资产收益率
（3.70%）4.51 个百分点，高出行业加权平均净资产收益率
（6.83%）1.38 个百分点。
公司营业收入分业务三年对比表（母公司数据）
单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目
金额 占比（%） 金额 占比（%） 金额 占比（%）
手续费及佣金净收入 57,044 34.76 47,259 35.04 33,503 73.98
其中：证券经纪业务 37,270 22.71 25,180 18.67 21,037 46.45
投资银行业务 16,258 9.91 16,531 12.26 2,691 5.94
资产管理业务 2,689 1.64 4,608 3.42 9,111 20.12
基金管理业务 274.09 0.17 348 0.26 617 1.36
利息净收入 23,897 14.56 24,997 18.54 23,668 52.26
利息收入 73,353 60,175 47,135
其中：融资融券利息收入 29,711 26,202 26,814
股票质押利息收入 15,019 11,371 6,781
利息支出 49,456 35,178 23,467
投资收益及公允价值变动收益 82,816 50.47 62,073 46.03 -12,322 -27.21
其他 328.38 0.20 525 0.39 439 0.97
合计 164,085 100 134,854 100.00 45,288 100.00
总体上看，公司多数业务指标呈上升趋势，但规模、行业排名呈
下降趋势，表明 2020 年在证券行业竞争愈演愈烈的情况下，公司的
生存空间继续被挤压，整体竞争实力有所下降。
截至 2020 年末，国都期货实现净利润 870 万元，同比增加 659
万元；国都香港实现归属于母公司所有者的净利润 906 万元，同比增加 511 万元；国都创投实现归属于母公司所有者的净利润-772 万元，
同比减亏 47 万元；国都景瑞实现净利润 1,724 万元，同比减少 7,458
万元。4家子公司中，国都期货和国都香港超额完成净利润预算目标。
二、开展的主要工作
2020 年，公司按照董事会的部署，以“防风险、稳团队、优管理、
创效益”为工作重心，主要开展了以下工作：
（一）着力推进公司治理的完善，不断优化组织架构，为公司的稳健经营奠定了坚实的基础。
（二）加强业务协同，抓住市场机遇，取得良好经营业绩。
（三）坚守合规底线，提高合规、风险防控意识，增强合规监督检查力度，防微杜渐，从源头防控风险。
（四）进一步化解自有资金投资的债券结构化产品历史风险。
公司按“和解+合作”的思路，与产品优先级委托人磋商，化解矛盾分歧，有效推动债券结构化产品风险处置。
（五）重塑企业文化，提升公司内部凝聚力，提高公司竞争的软实力。
（六）推动党建与业务深度融合，为公司高质量发展提供坚强政治保障；凝聚帮扶合力，切实履行社会责任。
（七）推动公司信息化建设，筑牢运营保障的压舱石。
（八）做好防护，共同抗疫，确保公司各项工作有条不紊向前推进。
三、各项业务开展情况
（一）资金运营及流动性风险管理
2020年公司加强了流动性风险指标监测，全年流动性指标安全达标；增加了负债规模，提升了财务杠杆和资产负债率，建立和完
善了公司资金管理制度及流动性风险管理政策。同时，通过及时分析公司的资金需求和流动性供给，充分利用现有银行间同业拆借、法人账户透支等流动性管理工具，确保流动性水平适量。公司增加了配置品种，提升了资产配资能力，在确保合规性、安全性、流动性的前提下，实现资金收益最大化。
（二）财富管理业务
2020 年，财富管理总部实现营业收入创自 2015 年以来历史新高。
经过 2020 年一年的转型，财富管理总部各项业务有明显进步。股票质押业务收入、市场份额及排名明显上升，未发生任何风险事件；与机构合作紧密程度有所提升，从而带来经济效益的增加；金融产品销售量大幅提升，保有额增长超过市场平均水平；部门协同公司固定收益部开发了政府债参团业务；积极探索投顾服务直接收费模式，上线线上投顾服务平台，实现投顾线上签约服务零的突破；面对新冠疫情，大力推进业务线上化，支持非现场开展各类业务，有效提升手机客户端综合客户体验；积极推进财富管理线事业部转型，优化经营分析体系，做精做细日常经营指标及营销活动过程督导，提升部门整体业绩；年末顺利完成了青岛营业部新网点的设立。
（三）证券投资业务
公司自营始终坚持稳健投资的原则，紧盯市场行情、守住风险限额，保持资产配置和仓位管理的均衡和稳健。2020 年在指数高波动的市场背景下，采取了绝对收益目标优先的做法，恪守安全边际，在超额收益与仓位之间作了相对最优的权衡。委外投资获得了一定收益，达到了预期目
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