，资产管
接受劳务 理服务，投资咨询服务，代理销售金融产品服
务，推荐挂牌与做市等业务服务，席位租赁以
及接受关联方提供的上述服务等。 9,656.89
3 委托或者 包括但不限于代理销售关联方的金融产品，委
受 托 购 托关联方销售金融产品，作为承销团承销非豁
买、销售 免审议的证券品种等。 210,067.32
4 购买原材 包括但不限于向关联人支付房租、利息支出
料、燃料、 等。
动力 131.36
5 其他 包括但不限于在关联方处的存款，从关联方处
获得的贷款，与关联方发生的同业拆借等。 205,967.37
2020 年度与关联方实际发生金额未超过 2020 年度预计金额。
2020 年年度股东大会 会议文件
（本页无正文）
审议文件之八
关于变更会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
公司第二届董事会审计委员会 2021 年第一次会议审议了《关于提请审定拟中标会计师事务所的议案》，“委员会拟定聘用“信永中和”为公司提供审计服务并报董事会审议，待董事会审议通过后，由股东大会最终投票确定”。
上述事项经第二届董事会第八次会议审议并通过，同意提交股东大会审议。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在中注协 2019 年度综合评价前 100 家会计师事务所排名第 7 名，在公司本次更换会计师事务所采购项目中投标报价 92 万元。
现提请各位股东审议：从 2021 年度起，公司聘用信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，公司与中审华会计师事务所（特殊普通合伙）解除聘用关系。
此议案，敬请审议。
附件
1.《关于公司更换会计师事务所采购项目招标情况的汇报》
2. 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）简介
2021 年 5 月 20 日
附件 1：
关于公司更换会计师事务所采购项目招标情况的汇报
尊敬的各位股东：
根据财政部《金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2016〕12 号，以下简称“管理办法”）及公司第二届董事会第四次会议通过的《关于更换提供审计服务的会计师事务所等事项的议案》，董事会授权公司经营管理层依据有关规定开展遴选为公司提供审计服务的会计师事务所相关工作。
现针对本次招标采购情况汇报如下：
一、采购工作基本情况
1、前期准备
2020 年 8 月 26 日，公司第二届董事会第四次会议通过《关于更
换提供审计服务的会计师事务所等事项的议案》：公司自 2016 年起连续聘用中审华会计师事务所（特殊普通合伙）（原名“中审华寅会计师事务所有限责任公司”）提供审计服务，到 2020 年底已经达到 5 年（提供完 2020 年度审计报告后），公司须依法更换提供审计服务的会计师事务所。公司经营管理层提请董事会授权经营管理层依据有关规定开展遴选为公司提供审计服务的会计师事务所相关工作，并将遴选结果报董事会审计委员会。董事会审计委员会将依职责并按相关规定拟定拟聘用的为公司提供审计服务的会计师事务所后，报公司董事会审定。董事会审定后，依程序提交股东大会批准。
2、公司经营管理层确定供应商范围
2020 年 10 月，稽核审计部形成《关于对纳入遴选范围会计师事
务所进行采购的请示》，向公司总经理办公会提交审议并通过。该请示依据《管理办法》第十条规定的标准，对符合条件的会计师事务所进行了初步遴选。遴选标准分为四个维度：（1）具备从事证券期货业
务资格；（2）符合财政部《管理办法》的标准；（3）属于中国注册会计师协会发布的行业排名前 20 名的会计师事务所；（4）具备证券公司年度财务报告审计经验。按照上述标准，初步遴选出 11 家会计师事务所，分别为：德勤华永、普华永道、安永华明、毕马威华振、天健、立信、致同、天职国际、信永中和、大华、中审众环。
3、董事会审计委员会决定供应商范围
2020 年 10 月，由公司董事会办公室向董事会审计委员会的各位
委员提交《关于对纳入遴选范围会计师事务所进行采购的请示》，提请各位委员对初步遴选出的 11 家会计师事务所采购审计服务进行批准，各位委员总体同意请示事项并反馈意见。
2020 年 10 月 28 日，稽核审计部根据各位委员对《关于对纳入
遴选范围会计师事务所进行采购的请示》中初步遴选出的 11 家会计师事务所的反馈意见进行补充说明，并申请以请示中初选的 11 家会计师事务所纳入招标采购范围，由公司组织招标采购专项工作小组对会计师事务所的资质条件、报价、相关工作经验、人员配备、监管处罚等情况进行综合评价、遴选，并呈董事会审计委员会审议。各位委员同意在遴选出的 11 家会计师事务所中进行公开采购。
4、公司启动正式采购程序
2020 年 11 月，稽核审计部向公司经营管理层提交《关于改聘提
供审计服务的会计师事务所成立工作小组的请示》，公司同意成立由稽核审计部、董事会办公室、计划财务部、综合管理部、运营管理部、风险管理部、合规法律部（监督人）等部门组成的采购工作小组。由工作小组负责确定采购方式、组织拟订采购文件、确定采购范围、拟订评标标准、发标、开标、评标等工作。
2020 年 11 月 10 日，采购工作小组各部门成员召开工作会议。
稽核审计部向小组成员介绍本次公司更换会计师事务所的背景，就本次采购的董事会决议内容、纳入采购范围的 11 家会计师事务所的基
本情况进行说明；向小组成员通报了前期 11 家会计师事务所的遴选过程、遴选标准、总经理办公会的审议结果、董事会审计委员会各位委员的意见和沟通反馈情况等事项；会议就采购前的准备工作进行讨论，包括采购方式、采购服务的范围和内容等。经过小组成员讨论，一致同意采用“邀请招标”方式进行采购；会议确定正式启动采购流程，进入采购文件拟定阶段，由稽核审计部初拟采购文件，后续通过OA 部门联系单方式由各小组成员提出意见并审核；采购文件拟定后通过合规法律部会签审核及相关审批流程后，由综合管理部确定人员向供应商统一发出采购文件。
2020 年 12 月 3 日，《国都证券更换会计师事务所采购项目邀请
招标采购文件》（以下简称“采购文件”）经过采购工作小组各成员审核确认以及公司经营管理层审批同意后，由综合管理部通过邮件方式发送至纳入邀请招标范围的 11 家供应商，应标响应时间 20 天，投标截止日期为 12 月 24 日。
2020 年 12 月 24 日，公司共收到 7 家供应商的投标响应，分别
为安永华明、天健、立信、致同、天职国际、信永中和、中审众环。
2020 年 12 月 29 日，按照《采购文件》规定的时间、地点和程
序，公司组织上述 7 家供应商进行现场开标、讲标、评标工作。
5、评标标准的确定
根据财政部《管理办法》第十五条：招标文件确定的评标标准至少应当包括以下内容：投标会计师事务所的资质条件；投标会计师事务所的工作方案、人员配备、相关工作经验、职业道德记录和质量控制水平、商务响应程度；投标会计师事务所的报价；其他金融企业认为应评定的标准。金融企业可参照附表（评标标准及其权重设计参考表）设计具体评标标准及权重表。其中，《管理办法》对于投标报价的评审，提出应当以报价与平均报价差异的绝对值作为评审标准，差异绝对值越小，所得分值越高。
依据上述要求，在设计具体评标标准和评分权重上，采用《管理办法》的评价维度，确定的评标标准如下：
序号 评审项目 评价内容 权重
对审计项目的总体思路、审计的目标、范围、
1 工作方案 策略、程序、方法、时间安排及对证券行业和 20%
企业特点的认知等方面进行综合评价
投标报价（无 对于报价的评审，以报价与平均报价差异的绝
2 需人工评分） 对值作为评标基准价，差异绝对值越小，所得 20%
分值越高
3 人员配备 对审计团队配备情况(包括简历介绍、人员资 15%
质、执业年限等)进行综合评价和比较
4 相关工作经验 会计师事务所审计团队人员券商审计经验、近 15%
两年完成的券商审计项目
职业道德记录 对供应商注册会计师的职业道德记录、审计质
5 和质量控制水 量控制措施和程序进行综合评价 10%
平
对供应商提供有关资质证明文件符合招标文
件要求和社会评价的情况（包括从组织形式、
6 会计师事务所 营业证照齐全、组织机构健全、内控完善、近 15%
资质 三年不存在不得从事金融企业审计业务的处
罚的承诺、近三年受到监管部门处罚次数、企
业社会知名度、美誉度的评价等方面）
对供应商提交的招标响应文件符合招标文件
要求及重视程度进行综合评价（包括文件格式
7 商务响应程度 及制作符合招标要求、满足招标文件重要条 5%
款、响应文件未附有招标人不能接受的条件等
情况）
合计（注：各评审项目的分值为全体评委去掉最高、最低分后汇总的平 100%
均值）
6、评标标准中非投标报价的评分规则
对于非投标报价的评分，权重设计占比 80%（即 80 分），由组成
采购工作小组的不同部门的评审成员进行现场评分。该部分分值由全体评委去掉最高、最低分后汇总的平均值作为非商务报价得分。
7、评标标准中投标报价的评分规则
针对投标报价的评分规则，权重设计为占比 20%（即 20 分），无
需人工评分。在《管理办法》要求的基础上，为避免供应商极端报价
对总体平均报价产生较大影响，并结合公司对供应商审计费用的成本
考虑。《采购文件》确定如下评标标准和计分依据：
首先，初步评审合格的所有供应商多于 5 家时(不含 5 家)，去掉
一个最高投标报价和一个最低投标报价后的算术平均值作为评标基
准价；如初步评审合格的所有供应商少于 5 家时(含 5 家)，初步评审
合格的所有供应商
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