2020 年年度股东大会 会议文件
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审议文件之九
关于修订公司《章程》的议案
各位股东及股东代表：
中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 19 日发布了《关于修
改<证券公司股权管理规定>的决定》，为了保持公司《章程》与《证券公司股权管理规定（2021 修订）》的一致性，需对章程部分条款进行修订。同时，按照公司实际情况拟补充完善部分条款。
另外，为了充分发挥党组织在公司的领导作用，明确党组织的核心地位，把党组织“把方向、管大局、促落实”的职责落到实处。公司参照相关规定及其他上市公司做法，拟定于公司《章程》“第五章 董事会”后，新增“第六章 党建工作”。
具体修改如下表：
公司《章程》修订对照表
修订前 修订后 备注
第四十条 公司应当加 第四十条 公司应当加 按照《证券公司股权管
强关联交易管理，准确 强关联交易管理，准确 理规定（2021 修订）》
识别关联方，严格落实 识别关联方，严格落实 变化内容调整。
关联交易审批制度和信 关联交易审批制度和信
息披露制度，避免损害 息披露制度，避免损害
证券公司及其客户的合 证券公司及其客户的合
法权益，并及时向中国 法权益，并及时向中国
证监会及其派出机构报 证监会及其派出机构报
告关联交易情况。 告关联交易情况。
公司应当按照穿透原则 公司应当按照穿透原则
将股东及其控股股东、 将持有公司 5%以上股权
实际控制人、关联方、 的股东及其控股股东、
一致行动人、最终权益 实际控制人、关联方、
持有人作为自身的关联 一致行动人、最终权益
方进行管理。 持有人作为自身的关联
方进行管理。
第四十五条 公司应当建 第四十五条 公司应当建 按照公司实际情况，调
立和股东沟通的有效渠 立和股东沟通的有效渠 整相关表述。
道，确保股东享有法 道，确保股东享有法
律、行政法规、中国证 律、行政法规、中国证
监会和本章程规定的知 监会和本章程规定的知
情权。 情权。
公司有下列情形之一 公司有下列情形之一
的，应当以书面方式或 的，应当立即履行信息
者本章程规定的其他方 披露程序，以公告的形
式及时通知全体股东； 式告知全体股东，并向
当达到信息披露标准 公司住所地中国证监会
时，应当及时履行信息 派出机构报告：
披露程序以公告的形式 （一） 公司或其董事、
告知全体股东；同时， 监事、高级管理人员涉
还应并向公司住所地中 嫌重大违法违规行为；
国证监会派出机构报 （二） 公司财务状况持
告： 续恶化，导致风险控制
（一） 公司或其董事、 指标不符合中国证监会
监事、高级管理人员涉 规定的标准；
嫌重大违法违规行为； （三） 公司发生重大亏
（二） 公司财务状况持 损；
续恶化，导致风险控制 （四） 拟更换法定代表
指标不符合中国证监会 人、董事长、监事会主
规定的标准； 席或者经营管理的主要
（三） 公司发生重大亏 负责人；
损； （五） 发生突发事件，
（四） 拟更换法定代表 对公司和客户利益产生
人、董事长、监事会主 重大不利影响；
席或者经营管理的主要 （六） 其他可能影响公
负责人； 司持续经营的事项。
（五） 发生突发事件，
对公司和客户利益产生
重大不利影响；
（六） 其他可能影响公
司持续经营的事项。
第四十九条 公司股东承 第四十九条 公司股东承 按照《证券公司股权管
担下列义务： 担下列义务： 理规定（2021 修订）》
（一） 遵守法律、行政 （一） 遵守法律、行政 变化内容调整。
法规和本章程； 法规和本章程；
（二） 严格按照法律法 （二） 严格按照法律法
规和中国证监会规定履 规和中国证监会规定履
行出资义务，依其所认 行出资义务，依其所认
购的股份和入股方式缴 购的股份和入股方式缴
纳股金，使用自有资金 纳股金，使用自有资金
入股公司，资金来源合 入股公司，资金来源合
法，不得以委托资金等 法，不得以委托资金等
非自有资金入股，法律 非自有资金入股，法律
法规另有规定的除外； 法规另有规定的除外；
（三） 除法律、法规规 （三） 除法律、法规规
定的情形外，不得退 定的情形外，不得退
股； 股；
（四） 真实、准确、完 （四） 真实、准确、完
整地说明股权结构直至 整地说明股权结构直至
实际控制人、最终权益 实际控制人、最终权益
持有人，以及与其他股 持有人，以及与其他股
东的关联关系或者一致 东的关联关系或者一致
行动人关系，不得通过 行动人关系，不得通过
隐瞒、欺骗等方式规避 隐瞒、欺骗等方式规避
证券公司股东资格审批 证券公司股东资格审批
或者监管； 或者监管；
（五） 不得滥用股东权 （五） 不得滥用股东权
利损害公司或者其他股 利损害公司或者其他股
东的利益；不得滥用公 东的利益；不得滥用公
司法人独立地位和股东 司法人独立地位和股东
有限责任损害公司债权 有限责任损害公司债权
人的利益；存在虚假陈 人的利益；存在虚假陈
述、滥用股东权利或其 述、滥用股东权利或其
他损害公司利益行为的 他损害公司利益行为的
股东，不得行使股东大 股东，不得行使股东大
会召开请求权、表决 会召开请求权、表决
权、提名权、提案权、 权、提名权、提案权、
处分权等权利。 处分权等权利。
公司股东滥用股东权利 公司股东滥用股东权利
给公司或者其他股东造 给公司或者其他股东造
成损失的，应当依法承 成损失的，应当依法承
担赔偿责任。 担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人 公司股东滥用公司法人
独立地位和股东有限责 独立地位和股东有限责
任，逃避债务，严重损 任，逃避债务，严重损
害公司债权人利益的， 害公司债权人利益的，
应当对公司债务承担连 应当对公司债务承担连
带责任。 带责任。
（六） 主要股东、控股 （六） 主要股东、控股
股东在必要时应当向公 股东在必要时应当向公
司补充资本； 司补充资本；
（七） 应经但未经监管 （七） 应经但未经监管
部门批准或未向监管部 部门核准或未向监管部
门备案的股东，或者尚 门备案的股东，或者尚
未完成整改的股东，不 未完成整改的股东，不
得行使股东大会召开请 得行使股东大会召开请
求权、表决权、提名 求权、表决权、提名
权、提案权、处分权等 权、提案权、处分权等
权利； 权利；
（八） 不得滥用权利， （八） 不得滥用权利，
占用公司或者客户的资 占用公司或者客户的资
产，损害公司或者客户 产，损害公司或者客户
的合法权益； 的合法权益；
（九） 维护公司利益， （九） 维护公司利益，
反对和抵制任何有损公 反对和抵制任何有损公
司利益的行为，保守公 司利益的行为，保守公
司秘密； 司秘密；
（十） 以其认购的股份 （十） 以其认购的股份
为限，对公司承担责 为限，对公司承担责
任； 任；
（十一） 法律、行政 （十一） 法律、行政
法规及本章程规定应当 法规及本章程规定应当
承担的其他义务。 承担的其他义务。
第五十二条 股东在股权 第五十二条 持有公司 5%按照《证券公司股权管
锁定期内不得质押所持 以上股权的股东在股权 理规定（2021 修订）》
公司股权。股权锁定期 锁定期内不得质押所持 变化内容调整。
满后，公司股东质押所 公司股权。股权锁定期
持公司股权的，不得超 满后，持有公司 5%以上
过其所持该公司股权比 股权的股东质押所持公
例的 50％。 司股权的，不得超过其
股东质押所持公司股权 所持该公司股权比例的
的，不得损害其他股东 50％。
和公司的利益，不得恶 股东质押所持公司股权
意规避股权锁定期要 的，不得损害其他股东
求，不得约定由质权人 和公司的利益，不得恶
或其他第三方行使表决 意规避股权锁定期要
权等股东权利，也不得 求，不得约定由质权人
变相转移公司股权的控 或其他第三方行使表决
制权。 权等股东权利，也不得
变相转移公司股权的控
制权。
第五十九条 公司提供担 第五十九条 公司提供担 根据证券公司治理相关
保的，应当提交公司董 保的，应当提交公司董 要求，删除部分根据事会审议。符合以下情 事会审议。符合以下情 《全国中小企业股份转形之一的，还应当提交 形之一的，还应当提交 让系统挂牌公司治理规
公司股东大会审议： 公司股东大会审议： 则》的援引条款内容。
（一）单笔担保额超过 （一）单笔担保额超过 在《章程》中约定禁止公司最近一期经审计净 公司最近一期经审计净 行为行使相关条件，容
资产 10%的担保； 资产 10%的担保； 易引起歧义，且因证券
（二）公司及其控股子 （二）公司及其控股子 公司不得向股东及其关公司的对外担保总额， 公司的对外担保总额， 联方提供担保，删除内超过公司最近一期经审 超过公司最近一期经审 容实际操作中亦不会涉
计净资产 50％以后提供 计净资产 50％以后提供 及。
的任何担保； 的任何担保；
（三）为资产负债率超 （三）为资产负债率超
过 70％的担保对象提供 过 70％的担保对象提供
的担保； 的担保；
（四）按照担保金额连 （四）按照担保金额连
续 12 个月累计计算原 续 12 个月累计计算原
则，超过公司最近一期 则，超过公司最近一期
经审计总资产 30％的担 经审计总资产 30％的担
保； 保；
（五）中国证监会、全 （五）中国证监会、全
国股转公司或者公司章 国股转公司或者公司章
程规定的其他担保。 程规定的其他担保。
公司为全资子公司提供 公司为全资子公司提供
担保，或者为控股子公 担保，或者为控股子公
司提供担保且控股子公 司提供担保且控股子公
司其他股东按所享有的 司其他股东按所享有的
权益提供同等比例担 权益提供同等比例担
保，不损害公司利益 保，不损害公司利益
的，可以豁免适用前款 的，可以豁免适用前款
第（一）项至第（三） 第（一）项至第（三）
项的规定。 项的规定。
公司为关联人提供担保 公司为关联人提供担保
的，应当具备合理的商 的，应当具备合理的商
业逻辑，在董事会审议 业逻辑，在董事会审议
通过后提交股东大会审 通过后提交股东大会审
议。公司为股东、实际 议。
控制人及其关联人提供 （将黑体内容删除）
担保的，应当提交股东
大会审
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