标，有效分散了投资风险，丰富了投资策略，增厚了自营投资安全垫。
（四）固定收益业务
2020年，是固定收益总部成立并运营的完整年度。一年中，固定收益总部进一步完善了三条业务线和一个运营支持中心的组织架
构，其中自营条线与销售交易条线均超额完成了全年的预算任务。在新业务拓展方面，固定收益总部积极拓展地方债参团、申请X系列做市商，申请报价回购业务资格、开拓投资顾问业务等新业务并取得了不错的成绩。
（五）投资银行业务
2020 年，投行总部股权类业务规模较往年有较大幅度的提升，共
3 单 IPO 保荐及承销（含联席）项目成功落地。其中股权项目承销数量全市场排名跃升至 38 位1。多板块、多品种项目相继申报、过会、发行，特别是在科创板 IPO 方面也有斩获，在原有业务基础上实现了多项突破，实现多个“首单”；在 2020 年度 Wind 最佳投行评选活动中荣获“IPO 承销快速进步奖”，为公司树立了市场知名度。
（六）股转业务
2020年，公司根据股转业务部实际情况，控制人员成本，仅保留一名专职挂牌人员，同时合并督导与挂牌团队以优化组织结构，提高人员使用效率。
（七）基金管理业务
2020年末，公司公募基金管理规模急剧下跌，所管理的基金仅存3支权益类产品，管理规模缩减至6100万元，但仅存的3支产品运作业绩总体表现良好。
（八）资产管理业务
2020年资产管理总部按照“和解+合作”的思路，与各产品优先级委托人进行磋商，化解矛盾分歧，有效推进了债券结构化产品风险处置工作；股票质押式回购违约项目债权已处置完毕。
（九）研究工作
近年来研究所工作一直围绕“强化投研服务、做好项目支持、兼顾传统业务”三大主线展开。2020年，研究所以深度研究、个股1数据来源：Wind 资讯
与专题推介路演、微信与口头沟通等持续跟踪维护、项目研究支持为工作重心，扎实饱满做好研究基础工作，投研服务保持及时性高频次，股票池收益表现良好。及时满足项目或业务部门的研究支持需求，为签约机构客户提供研报发送服务，做到客户零投诉。
四、2021年公司经营计划
面对挑战，公司将走创新驱动、内生增长之路，提高公司持续发展的能力，努力提升盈利水平。公司全体员工具有迎接挑战、战胜困难的能力，公司也具备弯道超车、实现跨越式发展的可能。
公司 2021 年的预算目标是：实现营业收入 17.69 亿元，比上年
预算增长 20.77%，比 2020 年实现营业收入略有增加；实现归属于母公司净利润 7.01 亿元，比上年预算增长 44.14%。
在确保完成上述预算目标的前提下，公司 2021 年的奋斗目标是：
力争实现营业收入18.58亿元，实现归属于母公司净利润8.70亿元，均比上年实际增长 5%。
在 2021 年错综复杂的经营形势下，这是一个极具有挑战性的经
营目标。为实现上述预算目标和奋斗目标，公司将做好以下工作：
（一）制定并推动实施公司短期及中长期发展规划
面对我国头部券商优势渐显、中小券商盈利空间被不断挤压、证券行业竞争加剧的局面，明晰公司未来发展战略，推动公司稳定发展对公司来讲至关重要。公司将启动制定短期及中长期战略发展规划工作，以战略引领公司发展航向。待发展规划经股东大会批准后，董事会将积极推动相关规划的落实。
（二）宣贯落地企业文化，为公司发展凝心聚力
企业文化竞争是现代企业市场竞争的最高境界。公司发展已二十年，要在行业竞争加剧市场中巩固提升地位，实现未来发展战略目标，须做好自上而下文化建设，凝聚全员力量，砥砺前行。
2021 年，公司将组织贯穿全年的庆祝公司成立 20 周年专项活动，
线上与线下相结合，加大公司企划宣传力度，树立品牌形象。
（三）推动人力资源管理体系改革，全面建立人员 MD 职级管理
体系
绩效管理体系、考核体系、激励体系是保证和提升公司绩效的重要制度。根据公司发展方向和业务定位，须不断调整、完善以形成公平、透明、合理，符合公司发展需要、可执行、可衡量的绩效管理体系和奖惩激励体系。
（四）以科技赋能加强业务拓展和管控
2021 年，公司要统一规划信息化建设，实现信息资源共享，提高
管理效率和管理质量。
（五）守住合规底线，不断提高公司风险管理能力，提升公司的核心竞争力。
合规经营与风险管理是券商永恒的主题。公司高度重视合规发展、健康发展。将合规意识切实植入公司全体员工的思想认识中，杜绝在合规问题上存在侥幸心理。继续落实风险导向审计原则，将审计重点聚焦到高风险业务领域。
（六）增强资本实力，以保持市场地位、综合竞争力和持续盈利能力。公司力争 2021 年实现增资扩股，并为 2020 年具备上市条件做好准备。
（七）切实做好资金计划、头寸管理，流动性指标监测，防范流动性风险；做好授信管理，努力开拓新融资渠道。
（八）各业务条线要努力提升盈利水平，为公司上市创造条件。
第二部分 董事会工作
一、董事会 2020 年主要工作情况
2020 年，是公司整装再出发的一年。公司治理得到有效完善，第二届董事会、监事会开始履职。经营管理层实现新旧更迭，各项工作有序推进，经营业绩稳步提升。
第二届董事会履职后，对公司治理经营情况进行了全面梳理，修订了各项治理规则，完善了相关治理工作，为公司抓住市场机遇创造效益、合规经营稳健发展奠定了坚实基础。
（一）完成董事会和经营层新旧更迭，新一届董事会成员勤勉 履职。
2020 年，公司董事会完成了换届，困扰公司多年的治理问题得到化解。第二届董事会及时梳理公司经营管理各项工作，积极推进解决历史遗留问题，并于 2020 年内完成了新一届管理层的选聘工作。
在选聘新一届管理层的过程中，董事会根据公司实际经营情况综合考量，在原有管理团队的基础上，进行了人员的调整与补充，构建了一支更具专业性与战斗力的管理层队伍。
（二）加强自身建设，不断完善治理架构。
2020 年，新《证券法》实施，新三板也出台和修订了一系列制
度法规。按照外部监管要求变化，董事会及时组织对公司《章程》及各项治理规则中的有关内容进行了修订。
在加强董事会自身建设方面，根据公司发展需要，一是新设战略与发展委员会，负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。二是调整补选了独立董事。由于外部监管要求变化，公司原独立董事李敬伟先生为了积极支持公司落实相关治理工作，辞去了独立董事职务，同时鉴于公司原独立董事王晓艳女士任期也于 2020年 12 月届满，故选举了姜波女士、昌孝润先生担任独立董事。三是由于原董事吕益民先生辞任、原监事韩新梅女士辞任，董事会及时召集股东大会， 补选了董事邹光辉先生、监事杜治禹先生。董事会、
监事会得到进一步健全。
（三）董事会各专业委员会较好地发挥了作用。
2020 年，董事会各专业委员会各司其职，充分发挥专业优势，在
公司治理、合规经营、风险管控、审计监督、绩效及薪酬管理等方面发挥了应有的作用。
风险控制委员会，2020 年召开两次会议，审议通过了《关于审议
<董事会风险控制委员会 2019 年度工作报告（草案）>的议案》、《关于审议<董事会 2020 年度风险管理指导意见（草案）>的议案》、《关于提请确定 2020 年度业务规模等事项的议案》、《关于对公司 2019 年度风险控制指标进行评价的议案》、《关于审议<公司 2019 年度合规报告><公司 2019 年度合规报告（基金）>的议案》、《关于审议<国都证券股份有限公司洗钱风险管理策略>的议案》、《关于审议洗钱风险管理相关授权的议案》、《关于审议<国都证券股份有限公司反洗钱 2019年度报告>的议案》。同时，风险控制委员会依据相关法律法规和股东会、董事会授予的职权，本着勤勉负责的精神，较好地履行了相关职责。委员会以审阅公司半年和年度《净资本等风险控制指标情况的报告》、公司年度风险报告、公司半年及年度合规报告等方式了解公司经营管理特别是风险管理情况，并对公司相关工作提出意见和建议。
审计委员会，2020 年召开两次会议，审议通过了《关于审议<董
事会审计委员会 2019 年度工作报告>的议案》、《关于审议公司财务报告和内部控制评价报告的议案》、《关于审议公司 2020 年半年度财务报告的议案》、《关于更换提供审计服务的会计师事务所等事项的议案》。审计委员会重视公司年报审计工作，指导公司完善了年报审计工作的架构，计划财务部负责公司财务方面协调，稽核审计部负责内控方面的配合和审计现场组织工作；审计委员会关注 2020 年度公司年报审计情况，对年报审计工作做了整体部署并提出具体要求；审计委员会审查了公司的内控制度的建设情况，公司在原有制度体系基础
上，根据实际工作需要和新法规、新情况、新问题制定和修订规章制度，共发布规章制度近一百三十余项。同时，审计委员会在原会计师事务所法定服务期限届满前，及时推进更换会计师事务所相关工作，相关工作有序推进，均在计划时间节点前完成了相关决策流程。
薪酬与提名委员会，2020 年共召开六次会议，就高级管理人员的
选聘；董、监事候选人资格审查；薪酬绩效管理相关事项进行研究讨论，对需要董事会审议的事项出具专业意见，积极推进公司薪酬绩效的科学化建设。薪酬与提名委员会按时完成对公司年度绩效评价相关工作，依照相关规定结合实际情况，对公司年度绩效提取、高管人员薪酬制定了合理化方案，保证在依法合规的前提下，最大程度体现公平、公正。
战略与发展委员会，2020年共召开一次会议，就《股票发行预案》进行了充分且全面的讨论，提出相关完善修订建议，并将修订后的《股票发行预案》报董事会审议。
（四）依法合规履行信息披露义务。
作为证券公司和新三板挂牌公司，对公司信息披露有着更高的要求。董事会作为公司信息披露的责任主体，依法合规披露信息责无旁
贷。2020 年共计完成在股转公司官网的 77 份临时公告和 3 份定期报
告的披露。未发生漏报、错报等情况。
（五）认真召集股东大会，全面落实会议决议。
2020 年，公司董事会严格按照法律法规及公司《章程》等有关规
定，认真履行股东大会召集人职责，共召集 2 次年度股东大会。对于股东大会审议通过的决议，董事会均能够认真执行，全面落实。
（六）其他日常性工作。
董事会办公室作为董事会日常办事机构，履行股权管理、关联交易管理、投资者关系管理的相关职责：组织修订了相关制度；按照监
管要求及时报送了相关报告；依照规定妥善管理投资者关系。
二、董事（独立董事）履职情况。
2020 年，董事会共组织召开股东大会 2 次，召开董事会会议 6
次。
（一）董事出席董事会会议、股东大会情况。
2020 年度董事（独立董事）出席会议情况详见下表：
董事姓名 具体职务 应出席董事 出席董事会 应出席股东 出席股东大
会次数 次数 大会次数 会次数
翁振杰 董事长 6 6 2 2
黄磊 董事 6 6 2 2
吴京林 董事 6 6 2 0
何于军 董事 6 6 2
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