1
周立业 董事 6 6 2 0
邹光辉 董事 6 6 2 2
唐喆 董事 6 6 2 2
黄俞 董事 6 5 2 1
陈海宁 董事 6 6 2 1
陈文博 董事 6 6 2 2
雷达 独立董事 6 6 2 2
姜波 独立董事 0 0 0 0
昌孝润 独立董事 0 0 0 0
独立董事
王晓艳 6 6 2 2
（已卸任）
独立董事
李敬伟 4 4 1 1
（已卸任）
董事
吕益民 2 2 0 0
（已卸任）
（二）独立董事工作情况。
本年度，公司独立董事本着审慎原则，基于独立判断，秉持对公司和全体股东负责的态度，积极参与相关会议讨论并提出合理化的建议，并按照相关要求发表独立意见，对决策事项行使表决权。在董事会闭会期间，按照相关要求认真审阅并签署相关文件。全体独立董事严格履行诚信、勤勉的义务，公正、客观、独立地行使职权，维护了公司利益和股东的合法权益。
独立董事均在董事会下设专门委员会任主任委员、委员，参与专门委员会决策，为董事会相关事项决策提供了专业的意见与建议。
本年度涉及独立董事发表独立意见的事项如下：
1.第二届董事会第二次会议《公司 2019 年度财务决算报告及利
润分配方案》；
2.第二届董事会第二次会议《关于预计公司 2020 年度日常关联
交易的议案》；
3.第二届董事会第四次会议《关于审议聘任杨江权担任公司副总经理的议案》；
4.第二届董事会第五次会议《关于聘任公司总经理、合规总监、首席风险官、董事会秘书的议案》；
5.第二届董事会第五次会议《关于聘任公司副总经理、首席信息官、财务负责人的议案》；
6.第二届董事会第五次会议《关于王晓艳、李敬伟不再担任公司独立董事并确定补选董事、独立董事候选人的议案》；
7.第二届董事会第六次会议《关于审议聘任储钢汉为公司副总经理的议案》。
独立董事认真审阅上述事项所涉会议材料，主动向公司了解相关情况并根据需要要求公司补充相关说明材料，从公司及中小股东的利
益出发，审慎的就上述事项发表了独立意见。
三、董事会 2021 年度重点工作
2021 年，中国作为全球经济极少实现正增长的经济体，同时加上
国内资本市场改革的浪潮，势必形成一个比以往更加充满机遇和挑战的市场。在中国“十四五”规划的开局之年，公司必须要抓住市场机遇，发掘自身特色优势，追回过去错失的发展机会，开创一个全新的发展格局。
在理顺了困扰公司多年的治理问题，同时充盈人才队伍后， 2021年，董事会的重点工作：一是研究并落实公司的战略发展规划；二是尽努力争取解决公司因资本规模限制业务发展的问题；三是在公司现有业务基础上找到能够深挖的业务增长点，同时发掘新的业务机会，形成特色竞争优势；四是继续加强绩效薪酬、奖惩机制的建设，形成对公司经营发展具有内生驱动力的制度体系；五是进一步加强组织结构优化建设，形成高效的经营管理运作体系；六是积极推动化解历史遗留问题，同时优化加强相关内控合规制度建设；七是持续做好党建、扶贫工作，更好地履行社会责任。具体如下：
（一）研究并落实公司的战略发展规划。
2020 年，公司治理问题得到解决，经营业绩稳步提升，为公司更
快更好发展奠定了基础，提供了可能。市场竞争日趋白热，市场机会稍纵即逝。唯有重整行装，确立目标，抖擞精神大步向前，才能为公司赢得一个更美好的未来。因此，谋划一个符合公司自身特色、顺应市场发展环境的目标和方向，成为了董事会本年度工作的重中之重。为此，董事会组织经营管理层经充分研讨论证，拟定了公司战略发展规划。即，以 2-3 年实现 IPO 发行上市为首要核心目标，综合公司短期、中长期发展战略的其他目标，最终实现“特色精品券商”的战略定位。
待上述战略发展规划获股东大会批准后，董事会将认真组织经营
管理层紧紧围绕规划目标开展各项工作，力争规划目标得以顺利实施。
（二）尽努力争取解决公司因资本规模限制业务发展的问题。
在当前资本市场发展的大背景下，充足的资本实力是公司市场竞争力的基础。当前公司的资本实力与行业水平相比并无明显优势，同时由于证券行业的监管体系，公司净资本规模对业务发展与扩张的制约已初步显现，夯实公司资本实力成为了公司当前需要考虑的重要问题。在公司资本实力得到提升的前提下，公司迈入资本市场，实现股东利益最大化的目标才能更快、更顺利的实现。
（三）在公司现有业务基础上找到能够深挖的业务增长点，同时发掘新的业务机会，引进人才队伍，努力形成特色竞争优势。
2020 年，公司经营取得了喜人的成绩，但是在市场发展的洪流
中，公司要保持持续增长，就必须要持续发掘新的业务增长点，最终形成自身在市场竞争中的特色优势。金融市场已经经过了爆发式野蛮增长阶段，今后将通过领域细分实现精细化的发展。在这样的市场发展趋势下，要想在市场竞争中拥有一席之地，就必须形成国都自身的特色竞争优势。通过不断发掘业务新模式，探索业务开展新思路，加强人才队伍的引进，公司势必能够探索形成具有活力、创造力的特色经营模式。
（四）继续加强绩效薪酬、奖惩机制的建设，形成对公司经营发展具有内生驱动力的制度体系。
只有科学合理的绩效薪酬与奖惩机制，才能使得公司形成良性发展的内生动力，才能调动全员积极性，激励员工更好的发挥潜能，在达成公司发展目标的同时，让公司变成员工自我价值实现的平台，实现员工与公司共成长、共发展。
（五）进一步加强组织结构优化建设，形成高效的经营管理运作体系。
2020 年，董事会调整了公司部分组织机构设置，对冗余部门进行
削减，一定程度上为公司节约了成本。2021 年，董事会将根据现实情况，继续梳理公司组织机构设置，持续推动公司组织结构优化建设工作。对于公司存在的职能重合、冗余的部门进行削减，同时可能会按照公司经营发展规划需要，分立或者新设一些新的职能部门和机构，确保公司组织结构设置适应经营发展需求，同时保证经济性与效益性。
（六）积极推动化解历史遗留问题。同时优化加强相关内控合规制度建设。
积极化解存在的历史问题，让公司能够尽早轻装前行，才能在行业监管日趋严格的外部环境下保持公司的稳健发展。同时，公司也要以史为鉴，在梳理解决问题的过程中进行总结，对过去形成历史问题的原因进行深入分析，也要对相关责任人进行严厉问责，并将这些经验作为公司建设更加有效内控合规体系的发力点。
（七）持续做好党建、扶贫工作，更好地履行社会责任。
要继续加强党的领导，持续做好党建工作，在公司《章程》中增加党建相关条款，认真执行相关规定。
持续做好精准扶贫工作。要通过各种手段与方式，解决贫困百姓的脱贫问题，为贫困百姓脱贫创造可持续动力。通过精准扶贫响应国家号召，同时展现公司应尽的社会担当。
各位股东：今年是“十四五”的开局之年，恰逢中国共产党百年华诞，国都证券也将迎来 20 岁的生日。站在这样一个特殊的时空交汇点上，让我们担当起时代赋予我们的使命，迎接机遇与挑战，在新的征程上，勠力同心、砥砺前行，为国都证券开创一个更加美好的未来！
2021 年 5 月 20 日
2020 年年度股东大会 会议文件
（本页无正文）
审议文件之二
关于审议独立董事 2020 年度工作报告的议案
各位股东及股东代表：
公司独立董事在 2020 年尽职履责，从维护公司及中小股东利益
角度出发，勤勉尽责,对公司相关重大事项发表了独立意见，对公司完善法人治理结构起到了重要的作用。
鉴于公司原独立董事李敬伟先生任职至 2020 年 11 月 26 日。公
司原独立董事王晓艳女士任职至 2020 年 12 月 25 日。雷达独立董事
自 2020 年 3 月 20 日开始任职。故王晓艳女士、李敬伟先生、雷达先
生分别对各自 2020 年度履职情况向股东大会进行报告（详见附件），敬请审议。
附件：
1.独立董事 2020 年度工作报告—王晓艳
2.独立董事 2020 年度工作报告—李敬伟
3.独立董事 2020 年度工作报告—雷 达
2021 年 5 月 20 日
独立董事 2020 年工作报告
王晓艳
2020 年，本人作为国都证券股份有限公司独立董事，依相关法
律法规以及公司《章程》的有关规定，独立、客观、忠实、勤勉地履行了独立董事相关职责，站在维护公司和中小股东利益的角度，充分发挥了独立董事作用。现将本人 2020 年履职情况报告如下：
一、全年出席会议的情况
2020 年度公司共召开董事会 6 次，董事会下设审计委员会 2
次。本人具备足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会议材料，并充分发表了专业、独立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。本人全年出席董事会会议及相关专门委员会会议情况具体如下：
应出席会议次数 实际出席会议次数
董事会 6 6
审计委员会 2 2
对上述会议涉及相关决策事项，其中本人表决“反对”的有 4
项，“弃权”0 项。
2020 年度公司共召开股东大会两次，本人应出席股东大会 2
次，实际出席股东大会 2 次。
二、发表独立意见的情况
本人参与本年度公司决策事项中，涉及独立董事发表独立意见
的事项如下：
1.第二届董事会第二次会议《公司 2019 年度财务决算报告及利
润分配方案》；
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