久银控股
NEEQ:833998
北京久银投资控股股份有限公司
年度报告
2021
公司年度大事记
报告期内，公司获评投资家 2021 年度最佳私募股权投资机构；公司子公司深圳久银荣
获国盛证券 2021 年发现星私募行动月度之星、获评私募排排网事件驱动 2021 年度收益 10
强；公司董事长李安民先生荣获投资家 2021 年度大健康领域最佳投资人；公司子公司深圳
久银管理的基金久银定增 4 号获方正证券组主观多头策略 2021 年 12 月第 1 名、获私募排
排网事件驱动 2021 年 12 月收益 10 强；公司子公司深圳久银管理的基金久银定增 2 号获私
募排排网事件驱动 2021 年度收益 10 强；公司子公司深圳久银管理的基金久银定增 5 号获
私募排排网事件驱动 2021 下半年收益 10 强。
报告期内，公司旗下宁波梅山保税港区久康股权投资合伙企业（有限合伙）的股权投资项目上海京颐科技股份有限公司项目实现退出；公司旗下宁波梅山保税港区久顺股权投资合伙企业（有限合伙）的股权投资项目广州洁特生物过滤股份有限公司项目，实现科创板上市退出；公司旗下久银新三板医疗精选 1 号私募股权投资基金的股权投资项目诺思兰德、三元基因、生物谷等公司在北交所实现第一批上市退出。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 4
第二节 公司概况 ...... 7
第三节 会计数据、经营情况和管理层分析...... 9
第四节 重大事件 ...... 33
第五节 股份变动、融资和利润分配...... 36
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况...... 40
第七节 公司治理、内部控制和投资者保护...... 44
第八节 财务会计报告 ...... 48
第九节 备查文件目录 ...... 71
第一节 重要提示、目录和释义
【声明】
董事黄亮、张孟荣，监事吴丽桃对年度报告内容存在异议，无法保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是或否
是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告 √是 □否
内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整
是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整 □是 √否
性
董事会是否审议通过年度报告 √是 □否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否
是否存在未按要求披露的事项 □是 √否
是否被出具非标准审计意见 □是 √否
1、 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保
证的理由
反对《关于 2021 年年度报告及其摘要的议案》的理由为：若干表述及数据与实际不符；
不能完全保证真实性、准确性、完整性。
【重大风险提示表】
重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析
公司的主营业务是私募投资基金管理。私募投资基金业
务的监管政策一直处于逐步完善的过程中，某些监管政
策的变化可能导致公司业务成本的增加或者限制业务
规模的增长。证监会发布《上市公司创业投资基金股东
减持股份的特别规定》；中国证券基金业协会发布《私
私募投资基金业务监管政策变化 募投资基金备案须知》、《私募股权、创业投资基金管
风险 理人会员信用信息报告工作规则（试行）》及《基金经
营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，对私募基金
产品成立和备案、从业人员行为准则及基金所投项目的
退出方式产生了重要影响。监管政策的不断变化对私募
基金行业将会产生较大的影响，如果公司不能够及时调
整并充分适应监管政策的变化，可能会对公司业务造成
不利影响。
目前，我国私募投资基金行业尚处于行业高速发展期，
私募基金管理人众多，大部分管理的基金数量和规模均
较小，行业处于激烈竞争格局。根据中国证券投资基金
业协会统计数据，截至 2021 年 12 月末，存续私募基金
管理人 24,610 家，较上月增加 68 家，环比增长 0.28%；
行业及市场竞争风险 管理基金数量 124,117 只，较上月增加 2,595 只，环比
增长 2.14%；管理基金规模 19.76 万亿元，较上月增加
354.41 亿元，环比增长 0.18%。随着市场的发展，私募
投资基金行业竞争将进一步加剧，若公司不能在管理规
模、投资回报、客户服务、创新能力等方面进一步增强
实力，努力开拓新的市场空间，未来公司发展将面临市
场竞争加剧的风险。
公司及控股子公司作为私募投资基金管理人，决定私募
投资基金的投资策略，要求公司具有较好的市场分析能
力、研究分析能力、专业判断能力、企业价值评估能力
投资决策风险 等。公司发展过程中，建立了一套完整的决策机制和风
险控制体系，但随着业务范围和规模的不断扩大，对现
有的决策机制和风险控制体系提出更高的要求，若公司
的投资决策能力不能满足市场变化和公司发展的最新
要求，将会对公司业绩产生较大的影响。
公司主营业务为私募投资基金管理，该行业监管机构为
中国证监会及其派出机构，基金业协会依照相关规定对
私募投资基金进行自律管理。公司在经营中应遵照的主
要法律法规及自律监管规则为：《证券投资基金法》、
《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金
管理人登记和基金备案办法》、《私募投资基金管理人
内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、
合规风险 《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金
备案须知》、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》
等。公司也逐步建立了一系列防范内幕交易、风险控制
等方面的规章制度，同时设有专人负责基金备案、变更
备案、数据报送等事务。但由于基金管理业务的特殊性、
未来监管政策的变化等影响，均可能导致公司基金管理
业务方面的违规风险，从而给公司信誉、利益等造成损
失。
报告期内，公司收入主要由管理费、业绩报酬、投资顾
问费、财务顾问费等构成。公司股权投资基金受投资项
目退出收益影响较大，证券投资基金投资收益受证券市
市场周期性变化造成的盈利不确 场波动影响较大。证券市场行情受到国民经济发展状
定性风险 况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状
况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，存在一定的
周期性。若公司不能把握资本市场的波动及政策变化，
可能给公司的盈利水平带来一定的不确定性。
本期重大风险是否发生重大变 本期重大风险未发生重大变化
化：
释义
释义项目 释义
公司、久银控股、股份公司 指 北京久银投资控股股份有限公司
深圳久银 指 公司全资子公司深圳市前海久银投资基金管理有限公
司
珠海久银 指 公司全资子公司珠
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