面都需要大量资金投入，单一融资渠道在一定程度上限制了公司的发展速 度。
（五） 其他情况
无。
八、 公司持续经营能力
事项 是或否
公司是否在每一个会计期间内都存在与同期业务相关的持续营运记录 是
公司最近两个完整会计年度的营业收入是否累计不低于1000万元 是
公司是否存在因研发周期较长，最近两个完整会计年度的营业收入累计低 否
于1000万元，但最近一期末净资产不少于3000万
公司期末股本是否不少于500万元 是
公司期末每股净资产是否不低于1元/股 是
公司在每一个会计期间内均形成与同期业务相关的持续营运记录；公司2020年、2021年的营 业收入分别为5.47亿元、7.56亿元，累计不低于1,000万元；截至2021年12月31日，公司股本为 71,680,000.00元，不少于500万元；报告期末每股净资产为1.52元/股，不低于1元/股。因此，公司 财务情况符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》的相关要求。
报告期内，公司主营业务明确，主营业务未发生变更。公司已取得生产经营所需的相应资质、
许可，其业务遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及质量等要求，具有持续经营能力。
第三节 公司治理
一、 公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况
股东（大）会、董事会、监事会健全 是/否
股东（大）会依照《公司法》、《公司章程》运行 是
董事（会）依照《公司法》、《公司章程》运行 是
监事（会）依照《公司法》、《公司章程》运行 是
职工代表监事依照《公司法》、《公司章程》履行责任 是
具体情况：
1、有限公司阶段，股东会、董事会、监事会建立健全及运行情况
整体变更为股份公司前，有限公司初步建立了公司治理机制，在有限公司阶段，公司设股东
会，未设董事会、监事会，设有 1 名执行董事和 1 名监事，有限公司制定了公司章程，在实际运
作过程中，有限公司基本能够按照《公司法》和公司章程的规定进行运作。公司股权转让、整体 改制等事项均履行了股东会决议程序，股东会会议的内容得到了有效执行，但有限公司早期阶段 存在不足之处，如公司治理相关制度不健全、关联交易未履行审议程序等。
2、股份公司阶段，股东大会、董事会、监事会建立健全及运行情况
整体变更为股份公司后，公司依据《公司法》、《公司章程》的相关规定设立了股东大会、董 事会和监事会，建立了“三会”治理结构，并根据《公司法》以及其他有关法律法规和《公司章 程》的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等基本治理 制度。
（1）股东大会制度建立健全情况及运行情况
自股份公司成立以来，公司共召开了 9 次股东大会。公司股东大会召集、召开程序合法，股
东认真履行职责，充分行使股东权利，运作规范；会议的召集和召开程序、出席会议人员资格及 表决程序、决议的内容及签署等，均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的规定。
（2）董事会制度建立健全及运行情况
股份公司设立后，股东大会选举了产生了第一届董事会董事人员，其中包含 4 名董事、3 名
独立董事，董事会选举产生了董事长，聘任了总经理、财务总监等高级管理人员。
因独立董事王美英连续两次未参加董事会，且未委托其他董事进行表决，同时公司董事会秘
书贾阳因个人原因辞去董事会秘书一职，2022 年 2 月 23 日，北辰科技召开第一届董事会第八次
会议，会议审议通过《关于免去王美英独立董事职务的议案》、《关于第一届董事会独立董事候选 人提名的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的 议案》。
2022 年 3 月 10 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于免去王美英
独立董事职务的议案》、《关于第一届董事会独立董事候选人提名的议案》、《关于聘任公司董事会 秘书的议案》，选举张心灵担任第一届董事会独立董事，聘任牛晶担任董事会秘书。
2022 年 4 月 25 日，张心灵因个人原因向董事会申请提出辞去独立董事一职。
2022 年 4 月 29 日，北辰科技召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过《关于更换第
一届董事会独立董事的议案》，选举张吉平担任第一届董事会独立董事。
2022 年 5 月 14 日，北辰科技召开 2022 年第五次临时股东大会，会议审议通过《关于更换
第一届董事会独立董事的议案》，选举张吉平担任第一届董事会独立董事。
股份公司成立以来，公司共召开了 11 次董事会，出席董事会会议的人员符合相关规定，历次
会议的召集、提案、出席程序，表决方式及决议内容合法有效，董事会制度的建立和有效执行对 完善公司治理结构、规范公司决策程序和规范公司管理发挥了应有的作用。
（3）监事会制度建立健全及运行情况
股份公司设立后，公司股东大会选举了股份公司监事，与职工代表大会选举产生职工代表监 事组成公司监事会。自担任监事以来，公司监事积极履行监事的职责，按照《公司法》、《公司章 程》及《监事会议事规则》等规定，参加监事会会议，列席股东大会，积极参与公司事务，行使 监事的职责。
股份公司成立以来，公司共召开了 2 次监事会，会议的召开程序、表决方式和会议内容均符
合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议决议和会议记录规范完整，公司 监事会运行情况良好。
二、 表决权差异安排
□适用 √不适用
三、 董事会对现有公司治理机制的讨论与评估
项目 是/否 规范文件
治理机制给所有股东提供合适的保护，保证股东充分 是 《公司章程》第三十二条、
行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利 第六十二条
投资者关系管理 《公司章程》第一百七十
是 条至第一百七十四条、《投
资者关系管理制度》
纠纷解决机制 《公司章程》第一百七十
是 三条、《投资者关系管理制
度》第四十三条
累计投票制 否 -
独立董事制度 《公司章程》第四十九条、
是 第七十二条、第八十二条、
第一百一十二条
关联股东和董事回避制度 是 《公司章程》第四十二条、
第八十三条、第一百一十
六条、第一百二十五条、
《关联交易决策制度》第
十条至第十四条
财务管理、风险控制相关的内部管理制度 是 《财务管理制度》
董事会对现有公司治理机制的评估意见 公司董事会就股份公司成立以来公
司治理情况进行了讨论和评估，认为公
司已经依法建立、健全了股东大会、董事
会、监事会、总经理等公司治理架构，制
定了《股东大会议事规则》、《董事会议事
规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决
策制度》等公司治理的基本制度，确立了
纠纷解决机制、关联股东和董事回避制
度，相关机构和人员能够依法履行职责。
公司现有治理机制能够有效地提高公司
治理水平和决策质量，有效地识别和控
制公司运营中存在的风险。自股份公司
设立以来，前述制度能得以有效执行，能
够给所有股东提供合理保护及保证股东
查看PDF原文
