会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关 法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。公司重大生产经营决策、 投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末，上 述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
公司根据《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》以及全国中小企业股份转让系统相关规范 性文件的要求，股东大会的召集、通知、召开方式、表决程序、决议内容及会议记录严格按照规定执 行，予公司所有股东提供合适的保护和充分的话语权。
公司董事会认为：公司的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小 股东充分行使其合法权利。
3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
公司重大决策均按照《公司章程》及相关内部控制制度的规定程序进行，重大事项均根据审批权限经 过董事会、监事会、股东大会的审议。公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保事项 上，均规范操作，无违法违规情况。
4、 公司章程的修改情况
1、2020 年 4 月 1 日，公司召开了 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修订<公司章程>
的议案》, 议案内容为鉴于公司拟进行股票发行事项，注册资本和股份总数将发生变更，拟修订公司
章程。详见公司于 2020 年 3 月 16 日在全国股转系统官网上披露的《拟修订公司章程公告》（公告编
号：2020-006）。
2、2020 年 4 月 29 日，公司召开了 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修订<公司章程>
的议案》, 议案内容公司拟修订《公司章程》的部分条款，详见公司于 2020 年 4 月 10 日在全国股转
系统官网上披露的《关于拟修订公司章程公告》（公告编号：2020-023）。
3、2020 年 6 月 2 日，公司召开了 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于修订<公司章程>的
议案》, 议案内容为公司拟进行 2019 年年度第二次权益分派，本次权益分派实施后，公司注册资本及 股份总数将变化，公司修订了注册资本和股本，修订了《公司章程》的部分条款，详见公司于 2020 年 5 月 18 日在全国股转系统官网上披露的《关于拟修订公司章程公告》（公告编号：2020-057）。
(二) 三会运作情况
1、 三会召开情况
报告期
会议类型 内会议 经审议的重大事项（简要描述）
召开的
次数
董事会 8 第一届董事会第十一次会议：审议通过《关于<宁波博菱电器股份有限公司股票
定向发行说明书>的议案》、《关于公司与认购对象签署附生效条件的<股份认购
协议>的议案》、《关于设立募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》、《关
于制定<募集资金管理制度>的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》等议案
第一届董事会第十二次会议：审议通过《关于《2019 年年度报告及摘要》的议
案、关于《2019 年董事会工作报告》的议案、关于《2019 年总经理工作报告》
的议案、关于《2019 年度财务决算报告》等议案。
第一届董事会第十三次会议：审议通过《关于修订<公司章程>的议案》、《关于
修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关
于修订<对外担保管理办法>》等议案。
第一届董事会第十四次会议：审议通过《关于公司 2020 年度第二次权益分派预
案的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订<独立董事工作制度>的
议案》、《关于提请召开 2020 年第三次临时股东大会的议案》。
第一届董事会第十五次会议：审议通过《关于董事会换届选举董事（不含独立
董事）的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》、《关于公司与中原证
券股份有限公司签署附生效条件的解除持续督导协议的议案》、《关于公司与安
信证券股份有限公司签署附生效条件的持续督导协议的议案》、《关于公司与中
原证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》等议案。
第二届董事会第一次会议：审议通过《关于选举公司董事长的议案》、《关于公
司第二届董事会各专门委员会组成人员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员
的议案》。
第二届董事会第二次会议：审议通过《关于公司 2020年半年度报告的议案》、《关
于公司会计政策变更的议案》、《关于<宁波博菱电器股份有限公司 2020 年半年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
第二届董事会第三次会议：审议通过《关于宁波博菱电器股份有限公司申请首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在深圳证券交易所创业板上市方案的
议案》、《关于宁波博菱电器股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票募集资金投资项目及使用可行性的议案》、《关于宁波博菱电器股份有限公
司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市前滚存利润分配方案的议
案》、《关于<宁波博菱电器股份有限公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所
创业板上市后前三年股东分红回报规划>》等议案。
监事会 8 第一届监事会第六次会议：审议通过《关于<宁波博菱电器股份有限公司股票定
向发行说明书>的议案》、《关于公司与认购对象签署附生效条件的<股份认购协
议>的议案》、《关于设立募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》、《关于
制定<募集资金管理制度>的议案》。
第一届监事会第七次会议：审议通过关于《2019 年年度报告及摘要》的议案、
关于《2019 年监事会工作报告》的议案、关于《2019 年度财务决算报告》等议
案。
第一届监事会第八次会议：审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
第一届监事会第九次会议：审议通过《关于公司 2020 年度第二次权益分派预案
的议案》。
第一届监事会第十次会议：审议通过《关于监事会换届选举监事的议案》。
第二届监事会第一次会议：审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》。
第二届监事会第二次会议：审议通过《关于公司 2020 年半年度报告的议案》、
《关于公司会计政策变更的议案》、《关于<宁波博菱电器股份有限公司 2020 年
半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
第二届监事会第三次会议：审议通过《关于宁波博菱电器股份有限公司首次公
开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市前滚存利润分配方案的议案》、《关
于<宁波博菱电器股份有限公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板
上市后前三年股东分红回报规划>的议案》。
股东大会 6 2020 年第一次临时股东大会：审议通过《关于<宁波博菱电器股份有限公司股票
定向发行说明书>的议案》、《关于公司与认购对象签署附生效条件的<股份认购
协议>的议案》、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》、《关于修订<公司章程>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议
案》。
2019 年年度股东大会：审议通过《关于 2019 年年度报告及摘要的议案》、《关
于 2019 年董事会工作报告的议案》、《关于 2019 年监事会工作报告的议案》、
《关于 2019 年度财务决算报告的议案》。
2020 年第二次临时股东大会：审议通过《关于修订<公司章程>的议案》、《关于
修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关
于修订<对外担保管理办法>》等议案。
2020 年第三次临时股东大会：审议通过《2019 年年度第二次权益分派预案的议
案》、《关于拟修订<公司章程>的议案》、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》。
2020 年第四次临时股东大会：审议通过《关于董事会换届选举董事（不含独立
董事）的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》、《关于监事会换届选
举监事的议案》、《关于公司与中原证券股份有限公司签署附生效条件的解除持
续督导协议》等议案。
2020 年第五次临时股东大会：审议通过《关于宁波博菱电器股份有限公司申请
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在深圳证券交易所创业板上市方案
的议案》、《关于宁波博菱电器股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票募集资金投资项目及使用可行性的议案》、《关于宁波博菱电器股份
查看PDF原文
